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• 万博max体育官网对债券刊行东谈主和债券的信用风险精细甄别-万博max体育官网


• 发布日期：2024-08-12 06:29    点击次数：151


•   南华基金管理有限公司 南华瑞恒中短债债券型证券投资基金    招募说明书（更新）  基金管理东谈主：南华基金管理有限公司  基金托管东谈主：中国银行股份有限公司      二零二四年八月 南华瑞恒中短债债券型证券投资基金                      招募说明书（更新）                     紧迫教导   本基金经中国证券监督管理委员会2018年12月6日证监许可【2018】2033号文注册召募。 本基金基金合同于2019年1月29日谨慎成效。   基金管理东谈主保证本招募说明书的内容的确、准确、竣工。本招募说明书经中国证监会注 册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作出本色性判断 或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。中国证监会分歧基金的投资价值及市集远景等作 出本色性判断或者保证。   投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应阐扬阅读本招募说明书、基金产物资 料提要等信息泄漏文献，全面意识本基金产物的风险收益特征，应充分斟酌投资者自身的风 险承受能力，并对认购（或申购）基金的意愿、时机、数目等投资行径作出独处决策。基金 管理东谈主提醒投资者基金投资的“买者自夸”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营气象 与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自控制命。基金产物而已提要编制、泄漏与更新 要求，自《信息泄漏办法》实施之日起一年后入手推论。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等成分产生波动，投资者在投 老本基金前，应全面了解本基金的产物特质，感性判断市集，并承担基金投资中出现的各 类风险，包括：市集风险、洞开式基金共有的风险、本基金独到的风险、投资国债期货衍 生品的特定风险及流动性风险等。   当本基金合手有特定资产且存在潜在大额赎回肯求时，基金管理东谈主履行相应要领后，可 以启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等筹划章节。侧袋机制 实施期间，基金管理东谈主将对基金简称进行特殊标志，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基 金份额合手有东谈主仔细阅读联系内容并关切本基金启用侧袋机制时的特定风险。   本基金为债券型基金，其预期收益及预期风险水平低于股票型基金、搀杂型基金，高 于货币市集基金。   基金投资于具有精深流动性的金融器具，包括国内照章刊行和上市交易的国债、央行 单据、金融债、方位政府债、企业债、公司债、中期单据、短期融资券、超短期融资券、 公开刊行的次级债、资产支合手证券、同行存单、银行入款（包括合同入款、依期入款等）                                       、 货币市集器具、可分离交易可转债的纯债部分、债券回购、国债期货以及法律法例或中国 证监会允许基金投资的其他金融器具（但须安妥中国证监会联系章程）                               。   本基金不投资于股票、权证等资产，也不投资于可盘曲债券（可分离交易可转债的纯 南华瑞恒中短债债券型证券投资基金                       招募说明书（更新） 债部分除外）、可交换债券。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行安妥要领后， 不错将其纳入投资界限，其投资比例遵命届时灵验的法律法例和联系章程。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产比例不低于基金资产的 80%，其中投 资于中短借主题证券的比例不低于非现款基金资产的 80%，每个交易日日终在扣除国债期 货合约需缴纳的交易保证金后，本基金合手有的现款或者到期日在一年以内的政府债券的投 资比例不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金及应收申购 款等。   本基金所指的中短借主题证券是指剩余期限不越过三年的债券资产，主要包括国内依 法刊行和上市交易的国债、央行单据、金融债、方位政府债、企业债、公司债、中期单据、 短期融资券、超短期融资券、公开刊行的次级债、可分离交易可转债的纯债部分等金融工 具。   当法律法例的联系章程变更时或中国证监会以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主 在履行安妥要领后可对上述资产配置比例进行安妥调理。   本基金入手召募面值为东谈主民币 1.00 元。在市集波动成分影响下，本基金净值可能低于 入手面值，本基金投资者有可能出现亏本。   基金的过往功绩并不预示其将来涌现。   基金管理东谈主管理的其它基金的功绩并不组成对本基金功绩涌现的保证。基金管理东谈主依 照恪尽责守、教化信用、严慎坚苦的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。   本基金单一投资者合手有基金份额数不得达到或越过基金份额总额的 50%，但在基金运 作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或者越过 50%的除外。   除另有说明外，本招募说明书所载内容截止日为 2024 年 7 月 30 日，筹划财务数据和 净值涌现数据截止日为 2024 年 6 月 30 日。（本招募说明书中的财务而已未经审计） 南华瑞恒中短债债券型证券投资基金                                                                                            招募说明书（更新）                                                        目          录 南华瑞恒中短债债券型证券投资基金                  招募说明书（更新）                    第一部分   引子   《南华瑞恒中短债债券型证券投资基金招募说明书》                         （以下简称“本招募说明书”或“招 募说明书”     ）依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》                       （以下简称“                            《基金法》                                ”）、                                  《证券投资 基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金运作管理办法》 （以下简称“《运作办法》”             ）、《公开召募证券投资基金信息泄漏管理办法》(以下简称“《信 息泄漏办法》      ”)、        《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险管理章程》                               （以下简称“《流动 性风险管理章程》”）过火他筹划法律法例以及《南华瑞恒中短债债券型证券投资基金基金 合同》   （以下简称“基金合同”）编写。   本招募说明书阐扬了南华瑞恒中短债债券型证券投资基金的投资宗旨、策略、风险、 费率等与投资者投资决策筹划的全部必要事项，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本招 募说明书。   基金管理东谈主承诺本招募说明书不存在职何演叨记录、误导性阐发或者要紧遗漏，并对 其的确性、准确性、竣工性承担法律使命。   本基金根据本招募说明书所载明的而已肯求召募。本招募说明书由南华基金管理有限 公司解释。本基金管理东谈主莫得奉求或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息， 或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基 金当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基 金份额合手有东谈主和基金合同确当事东谈主，其合手有基金份额的行径自己即标明其对基金合同的承 认和接受，并按照《基金法》、基金合同过火他筹划章程享有权利、承担义务。基金投资者 欲了解基金份额合手有东谈主的权利和义务，应详备查阅基金合同。 南华瑞恒中短债债券型证券投资基金                             招募说明书（更新）                    第二部分        释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 何灵验校正和补充 券投资基金托管合同》及对该托管合同的任何灵验校正和补充 过火更新 行政规章以过火他对基金合同当事东谈主有照料力的决定、决议、申报等     《基金法》 议通过，并经 2012 年 12 月 28 日经第十一届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议修 订，自 2013 年 6 月 1 日起实施的，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届宇宙东谈主民代表大会常务 委员会第十四次会议《宇宙东谈主民代表大会常务委员会对于修改等 七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其常常作念出的 校正 投资基金销售管理办法》及颁布机关对其常常作念出的校正     《信息泄漏办法》 开召募证券投资基金信息泄漏管理办法》及颁布机关对其常常作念出的校正     《运作办法》 集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其常常作念出的校正 南华瑞恒中短债债券型证券投资基金                             招募说明书（更新）       《流动性风险管理章程》 施的《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险管理章程》及颁布机关对其常常作念出的修 订 主体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额合手有东谈主 并存续或经筹划政府部门批准成立并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会团体或其他组织 联系法律法例章程不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资 者 试点办法》     （包括颁布机关对其常常作念出的校正）及联系法律法例章程，运用来自境外的东谈主 民币资金进行境内证券投资的境外法东谈主 构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者的合称 金份额的申购、赎回、盘曲、非交易过户、转托管及依期定额投资等业务。 其他条件，取得基金销售业务履历并与基金管理东谈主坚贞了基金销售服务代理合同，代为办 理基金销售业务的机构 金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐发、清理和结算、代理披发红利、 建立并督察基金份额合手有东谈主名册和办理非交易过户等 接受南华基金管理有限公司奉求代为办理登记业务的机构 南华瑞恒中短债债券型证券投资基金                             招募说明书（更新） 金份额余额过火变动情况的账户 金的基金份额变动及结余情况的账户 理东谈主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并赢得中国证监会书面阐发的日历 毕，清理结果报中国证监会备案并给予公告的日历     《业务规则》                                     ，是规 范基金管理东谈主所管理的洞开式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理东谈主和投资者 共同遵循 金份额的行径 金份额的行径 要求将基金份额兑换为现款的行径 件，肯求将其合手有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额盘曲为基金管理东谈主管理的其他 基金基金份额的行径 额销售机构的操作 南华瑞恒中短债债券型证券投资基金                    招募说明书（更新） 款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款 及受理基金申购肯求的一种投资方式 盘曲中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金盘曲中转入肯求份额总额后的余 额）越过上一洞开日基金总份额的 10% 息、已罢了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的精打细算 其他资产的价值总和 份额净值的过程 简称“章程报刊”        ）及《信息泄漏办法》章程的互联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托 管东谈主网站、中国证监会基金电子泄漏网站）（以下简称“章程网站”                              ）等媒介 同将南华瑞恒中短债债券型证券投资基金份额分为不同的类别，各基金份额类别辞别建树 代码，并辞别想象和公告基金份额净值 且不从本类别基金资产入彀提销售服务费的基金份额 且从本类别基金资产入彀提销售服务费的基金份额 合手有东谈主服务的用度 格给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行依期入款（含 合同约定有条件提前支取的银行入款）                 、停牌股票、通顺受限的新股及非公开刊行股票、资 南华瑞恒中短债债券型证券投资基金                 招募说明书（更新） 产支合手证券、因刊行东谈主债务走嘴无法进行转让或交易的债券等 方式，将基金调理投资组合的市集冲击成老实派给执行申购、赎回的投资者，从而减少对 存量基金份额合手有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受毁伤并得到自制对待 处置清理，目的在于灵验掩饰并化解风险，确保投资者得到自制对待，属于流动性风险管 理器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，挑升账户称为侧袋账户 存在要紧不驯顺性的资产；            （2）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 要紧不驯顺性的资产；（3）其他资产价值存在要紧不驯顺性的资产 南华瑞恒中短债债券型证券投资基金                          招募说明书（更新）                  第三部分     基金管理东谈主   一、基金管理东谈主概况   称呼：南华基金管理有限公司   住所：浙江省东阳市横店影视产业实验区商务楼   办公地址：浙江省杭州市上城区横店大厦 801 室   邮政编码：310008   法定代表东谈主：朱坚   成立日历：2016 年 11 月 17 日   批准成立机关：中国证监会   批准成立文号：中国证监会证监许可[2016]2371 号   筹划界限：基金召募、基金销售、资产管理、特定客户资产管理及中国证监会许可的 其他业务   组织相貌：有限使命公司   注册老本：2.5 亿元东谈主民币   筹划东谈主：卞璐璐   筹划电话：4008105599   股权结构：南华期货股份有限公司占公司注册老本的 100%。   存续期限：合手续筹划   二、主要东谈主员情况   朱坚先生：董事长，硕士。先后任职于浙江金迪期货经纪有限公司、浙江新华期货经 纪有限公司、南华期货股份有限公司，2018 年 8 月加入南华基金管理有限公司，2018 年 限公司董事长。   罗旭峰先生：董事，博士商酌生学历，高等经济师。1988 年 8 月至 1993 年 7 月，就 职于浙江省超高压输变电工程开导公司，历任办公室办事、团委文告；1993 年 8 月至 1996 年 5 月，赴任于浙江金马期货经纪有限公司，历任营业部市集部司理、营业部司理、公司 南华瑞恒中短债债券型证券投资基金                             招募说明书（更新） 副总司理、公司常务副总司理；1996 年 5 月于今，赴任于南华期货股份有限公司，历任公 司副总司理、总司理，现任公司董事长。   马易升先生：董事，博士。2010 年参加劳动，任职于横店集团控股有限公司，曾担任 企业运营分析部部长，现任横店集团控股有限公司上市公司与老本管理中心助理总监。   曾媛女士：董事，硕士。曾先后任职于招商银行深圳分行、华泰柏瑞基金管理有限公 司、上投摩根基金管理有限公司、圆信永丰基金管理有限公司、信达澳银基金管理有限公 司，2019 年 9 月加入南华基金管理有限公司，2019 年 11 月至 2023 年 12 月任南华基金管 理有限公司副总司理，2023 年 12 月起担任南华基金管理有限公司总司理。   蒋潇华先生：独处董事 硕士，1995 年 7 月参加劳动，先后在浙江省经济体制更动办 公室、省政府证管办、省政府证券办、浙江省政府企业上市劳动办公室、中国证监会浙江 监管局劳动，2015 年 11 月于今任浙江股权交易中心有限公司董事长兼总司理。   邱刚先生：独处董事，商酌生、博士，2000 年 3 月起任职于中国证券监督管理委员会， 于 2015 年 8 月加入敦和资产管理有限公司，担任首席风控官。   陈松男先生：独处董事，博士。1978 年参加劳动，先后赴任于马里兰大学、台湾政事 大学，上海交通大学高等金融学院。历任马里兰大学莳植、台湾政事大学莳植兼系主任、 上海交通大学高等金融学院莳植。   王艳涛先生：独处董事，法学学士。1998 年参加劳动，先后在北京市嘉和讼师事务所、 国浩讼师集团（北京）事务所、北京市海铭讼师事务所、北京市荣诚讼师事务所劳动。历 任北京市嘉和讼师事务所讼师、国浩讼师集团（北京）事务所讼师、北京市海铭讼师事务 所结伴东谈主讼师，现任北京市荣诚讼师事务所劳动主任讼师。   朱国华先生：独处董事，硕士商酌生。1983 年参加劳动，任职于上海财经大学。曾兼 任上海期货交易所社会理事。现任上海财经大学莳植、博士生导师。   根据公司《端正》第六十六条章程，公司不设监事会，设别称推论监事，推论监事由 职工代表连省担任。   连省先生：推论监事，大专，2000 年 7 月至 2005 年 10 月赴任于中国工商银行资产托 管部，2005 年 11 月至 2006 年 10 月赴任于申万巴黎基金管理公司基金营运总部担任基金 管帐，2006 年 11 月至 2016 年 12 月赴任于工银瑞信基金管理有限公司运作部从事注册登 记。2016 年 12 月加入南华基金管理有限公司。 南华瑞恒中短债债券型证券投资基金                           招募说明书（更新）   朱坚先生：董事长，简历同上。   曾媛女士：总司理，简历同上。   周昱峰先生：经济学硕士，注册管帐师，现任南华基金管理有限公司副总司理。历任 中原证券有限公司交易部、经纪业务管理总部高等司理，华泰柏瑞基金管理有限公司营销 管理总部总监，梗直富邦基金管理有限公司产物总监，梗直富邦创融资产管理有限公司副 总司理、投资司理。2017 年 3 月加入南华基金管理有限公司，2022 年 9 月起担任南华基金 管理有限公司副总司理。   罗丽娟女士：硕士，合手有法律职业履历证。现任南华基金管理有限公司督察长。历任 恒生电子股份有限公司法务兼投资助理、西南证券股份有限公司投资银行部业务司理、上 海安硕信息工夫股份有限公司证券事务代表、诺德基金管理有限公司稽核风控部总监、泰 信基金管理有限公司监察稽核部总监。2023 年 7 月加入南华基金管理有限公司，2023 年 8 月起担任南华基金管理有限公司督察长。   蔡晓永先生：大专，现任南华基金管理有限公司首席信息官。2006 年 8 月至 2019 年 7 月，在南华期货股份有限公司网罗工程部劳动，2009 年 7 月开头后任该部门副司理、司理 职务。2019 年 8 月入职南华基金管理有限公司。   沈致远先生：硕士，现任南华基金管理有限公司固定收益部基金司理。2015 年 1 月 5 日至 2021 年 7 月 16 日先后在上海国际货币经纪有限使命公司交易部、兴证证券资产管理 有限公司固定收益部、海通国际（上海）股权投资基金管理有限公司商酌部任职。2021 年 （2022 年 7 月 5 日起任职）、南华丰淳搀杂型证券投资基金基金司理（2022 年 7 月 16 日 起任职）、南华瑞诚一年依期洞开债券型发起式证券投资基金基金司理（2022 年 7 月 16 日起任职）、南华价值开赴纯债债券型证券投资基金基金司理（2022 年 9 月 1 日起任职）、 南华瑞盈搀杂型发起式证券投资基金基金司理（2022 年 11 月 3 日起任职）、南华瑞泰 39 个月依期洞开债券型证券投资基金基金司理(2024 年 1 月 30 日起任职) 、南华瑞享纯债债 券型证券投资基金基金司理（2024 年 2 月 28 日起任职）。   主席：   曾媛女士：总司理，简历同上。   成员： 南华瑞恒中短债债券型证券投资基金                                  招募说明书（更新）    周昱峰先生：副总司理，简历同上。    何林泽先生：硕士，现任南华基金管理有限公司总司理助理兼固定收益投资总监。2011 年6月28日至2020年11月9日，先后在兴证证券资产管理有限公司固定收益部担任固定收益研 究员、投资主持和副总司理职务；2020年11月10日至2021年4月14日在建信相信有限使命公 司上海证券业务部担任负责东谈主。2021年4月入职南华基金管理有限公司，现担任南华瑞泰39 个月依期洞开债券型证券投资基金基金司理（2021年4月28日起任职）、南华瑞泽债券型证 券投资基金基金司理（2021年6月3日起任职）、南华瑞利债券型证券投资基金基金司理（2022 年3月28日起任职，2021年9月8日起至2022年3月27日任职于南华瑞利纯债债券型证券投资基 金基金司理，南华瑞利纯债债券型证券投资基金后转型为南华瑞利债券型证券投资基金）、 南华瑞诚一年依期洞开债券型发起式证券投资基金基金司理（2022年6月29日起任职）、南 华瑞鑫依期洞开债券型发起式证券投资基金基金司理（2022年7月29日起任职）、南华瑞元 依期洞开债券型发起式证券投资基金基金司理（2022年7月29日起任职）、南华瑞富一年定 期洞开债券型发起式证券投资基金基金司理（2023年6月15日起任职）、南华中证同行存单 AAA指数7天合手有期证券投资基金基金司理（2024年3月19日起任职）。    黄志钢先生：硕士，现任南华基金管理有限公司总司理助理兼量化投资部总司理。2004 年 7 月 5 日至 2005 年 7 月 14 日在好意思国将来之路任交易员；2005 年 7 月 15 日至 2006 年 证券繁衍产物部高等司理；2008 年 10 月 21 日至 2015 年 6 月 5 日任国联安基金量化投资 部基金司理；2015 年 6 月 8 日至 2018 年 6 月 30 日任金鹰基金指数及量化投资部总司理； 华基金管理有限公司，现任南华中证杭州湾区交易型洞开式指数证券投资基金基金司理 （2022 年 1 月 29 日起任职）、南华中证杭州湾区交易型洞开式指数证券投资基金联结基 金基金司理（2022 年 1 月 29 日起任职）、南华丰汇搀杂型证券投资基金基金司理（2022 年 3 月 5 日起任职）、南华瑞泽债券型证券投资基金基金司理（2023 年 11 月 18 日起任职）、 南华丰元量化选股搀杂型证券投资基金基金司理（2024 年 1 月 23 日起任职）。    徐超先生：清华大学硕士，现任南华基金管理有限公司商酌部总司理兼权益投资部总 司理。历任鹏扬基金管理有限公司投资司理、南华基金管理有限公司权益投资部总司理、 梗直富邦基金管理有限公司基金司理、泰达宏利基金管理有限公司高等商酌员、中诚信国 际信用评级公司高均分析师。2024 年 6 月入职南华基金管理有限公司。    上述东谈主员之间均不存在至支属关系。 南华瑞恒中短债债券型证券投资基金                 招募说明书（更新）   三、基金管理东谈主的职责   根据《基金法》、《运作办法》过火他筹划章程，基金管理东谈主的义务包括但不限于： 售、申购、赎回和登记事宜； 理和运作基金财产； 基金财产和基金管理东谈主的财产彼此独处，对所管理的不同基金辞别管理，辞别记账，进行 证券投资； 任何第三东谈主谋取利益，不得奉求第三东谈主运作基金财产； 金合同》等法律文献的章程，按筹划章程想象并公告基金净值信息，驯顺基金份额申购、 赎回的价钱； 同过火他筹划章程另有章程外，在基金信息公开泄漏前应予遁藏，不向他东谈主泄露； 托管东谈主、基金份额合手有东谈主照章召集基金份额合手有东谈主大会； 年以上； 概况按照基金合同章程的时辰和方式，随时查阅到与基金筹划的公开而已，并在支付合理 南华瑞恒中短债债券型证券投资基金                    招募说明书（更新） 成本的条件下得到筹划而已的复印件； 托管东谈主； 担补偿使命，其补偿使命不因其退任而受命； 金合同酿成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额合手有东谈主利益向基金托管东谈主追偿； 为承担使命； 管理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行活期入款利息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主；   四、基金管理东谈主承诺 制等全权处理本基金的投资。 轨制，采用灵验措施，翔实违抗《中华东谈主民共和国证券法》行径的发生。 措施，保证基金财产不必于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违抗章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而法律法例或中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、主管证券交易价钱过火他不刚直的证券交易举止； 南华瑞恒中短债债券型证券投资基金                   招募说明书（更新）   （7）依照法律法例筹划章程，由中国证监会章程拦阻的其他举止。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓励、执行收敛东谈主或 者与其有要紧横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联交易的，应当安妥本基金的投资宗旨和投资策略，遵命合手有东谈主利益优先原则，谨防利益 碎裂，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集自制合理价钱推论。联系交易必须事 先得到基金托管东谈主同意，并按法律法例给予泄漏。要紧关联交易应提交基金管理东谈主董事会 审议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交易 事项进行审查。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行安妥 要领后，则本基金投资不再受联系限制或以变更后的章程为准。 法例及行业表率，教化信用、坚苦尽责，不从事以下行径：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不自制地对待其管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或职务之便为基金份额合手有东谈主除外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额合手有东谈主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、暗意他东谈主从事相 关的交易举止；   （7）卤莽职守，不按照章程履行职责；   （8）其它法律法例以及中国证监会拦阻的行径。   （1）依照筹划法律、法例和基金合同的章程，本着严慎的原则为基金份额合手有东谈主谋取 利益。   （2）不利用职务之便为我方、被代理东谈主、被代表东谈主、受雇东谈主或任何其他第三东谈主谋取不 当利益。   （3）不泄漏在职职期间明察的筹划证券、基金的生意隐讳以及尚未照章公开的基金投 资内容、基金投资想象等信息。   （4）不以任何相貌为除基金管理东谈主除外的其他组织或个东谈主进行证券交易。   五、基金管理东谈主的里面收敛轨制 南华瑞恒中短债债券型证券投资基金                   招募说明书（更新）   （1）健全性原则。里面收敛应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主员， 并涵盖到决策、推论、监督、反馈等各个要领。   （2）灵验性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控要领，珍重内控轨制 的灵验推论。   （3）独处性原则。基金管理东谈主各机构、部门和岗亭职责应当保合手相对独处，基金管理 东谈主基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。   （4）彼此制约原则。基金管理东谈主里面部门和岗亭的建树应当权责分明、彼此制衡。   （5）成本效益原则。基金管理东谈主运用科学化的筹划管理方法裁汰运作成本，提高经济 效益，以合理的收敛成本达到最好的里面收敛效率。   里面收敛的内容包括收敛环境、风险评估、收敛举止、信息疏导和里面监控。   （1）收敛环境   公司董事会嗜好建立完善的公司治理结构和里面收敛体系。董事会下设风险管理委员 会，负责审查公司监察稽核、风险管理劳动情况，负责对公司合规管理轨制、风险收敛制 度的推论情况进行监督，监督公司里面审计轨制的实施，对要紧关联交易进行审查和评价。   公司管理层在总司理引导下，阐扬推论董事会驯顺的里面收敛计谋，为了灵验贯彻公 司董事会制定的筹划方针及发展计谋，司理层下设投资决策委员会和风险防控委员会，就 基金投资和风险收敛等发表专科意见及建议，投资决策委员会是基金的最高投资决策机构。   公司成立督察长，对董事会负责，主要负责对公司里面收敛的正当合规性、灵验性和 合感性进行审查，发现要紧风险事件时向公司董事会和中国证监会答谢。   （2）风险评估   公司建立科学严实的风险评估体系，对公司表里部风险进行识别、评估和分析，实时 谨防和化解风险。 要紧事件、要紧决策和紧迫业务历程的风险进行评估，制定要紧风险的科罚决策；   （3）收敛举止   收敛举止包括自我收敛、职责分离、监察稽核、什物收敛、功绩评价、严格授权、资 南华瑞恒中短债债券型证券投资基金                招募说明书（更新） 产分离等政策、要领或措施。   收敛举止体现为：自我收敛以各岗亭的宗旨使命制为基础，是里面收敛的第一谈防地。 在公司里面建立科学、严格的岗亭分离轨制、授权轨制、资产分离轨制等，在联系部门和 联系岗亭之间建立紧迫业务处理凭据传递和信息疏导轨制，后续部门及岗亭对前一部门及 岗亭负有监督使命，使彼此监督制衡的机制成为里面收敛的第二谈防地。充分阐明督察长 和监察稽核部对各岗亭、各部门、各机构、各项业务全面监察稽核作用，建立里面收敛的 第三谈防地。   （4）信息与疏导   公司建立双向的信拒接流途径，形成了从上至下的信息传播渠谈和从下到上的信息呈 报渠谈。通过建立灵验的信拒接流渠谈，保证了公司职工及各级管理东谈主员不错充分了解与 其职责联系的信息，并实时投递安妥的东谈主员进行处理。公司根据组织架构和授权轨制，建 立了涌现的业务答谢系统。   （5）里面监控   里面监控由公司风险管理委员会、督察长、风险防控委员会和监察稽核部等部门在各 自的权利界限内开展。督察长和监察稽核部门履行里面稽核职能，搜检、评价公司里面控 制轨制合感性、完备性和灵验性，监督公司里面收敛轨制的推论情况，揭示公司里面管理 及基金运作中的风险，实时提倡立异意见，促进公司里面管理轨制灵验地推论。   （1）基金管理东谈主确知建立、               实施和解救里面收敛轨制是本公司董事会及管理层的使命；   （2）上述对于里面收敛的泄漏的确、准确；   （3）本公司承诺将根据市集环境的变化及公司的发展不停完善里面收敛轨制。 南华瑞恒中短债债券型证券投资基金                           招募说明书（更新）                 第四部分          基金托管东谈主   一、基本情况   称呼：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）   住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号   初次注册登记日历：1983 年 10 月 31 日   注册老本：东谈主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   法定代表东谈主：葛海蛟   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   托管部门信息泄漏筹划东谈主：许俊   传真：（010）66594942   中国银行客服电话：95566   二、基金托管部门及主要东谈主员情况   中国银行托管业务部成立于 1998 年，                      现有职工 110 余东谈主，                                 大部分员器具有丰富的银行、 证券、基金、相信从业教导，且具有国外劳动、学习或培训经历，60％以上的员器具有硕 士以上学位或高等职称。为给客户提供专科化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开 展托管业务。   行动国内首批开展证券投资基金托管业务的生意银行，中国银行领有证券投资基金、 基金（一双多、一双一）、社保基金、保障资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、 券商资产管生机象、相信想象、企业年金、银行搭理产物、股权基金、私募基金、资金托 管等门类皆全、产物丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分 析等升值服务，为种种客户提供个性化的托管升值服务，是国内率先的大型中资托管银行。   三、证券投资基金托管情况   收尾 2024 年 6 月 30 日，中国银行已托管 1111 只证券投资基金，其中境内基金 1046 只，QDII 基金 65 只，遮盖了股票型、债券型、搀杂型、货币型、指数型、FOF、REITs 等 多种类型的基金，得志了不同客户多元化的投资搭理需求，基金托管限制位居同行前方。   四、托管业务的里面收敛轨制   中国银行托管业务部风险管理与收敛劳动是中国银行全面风险收敛劳动的组成部分， 南华瑞恒中短债债券型证券投资基金                          招募说明书（更新） 剿袭中国银行风险收敛理念，坚合手“表率运作、稳健筹划”的原则。中国银行托管业务部 风险收敛劳动贯串业务各要领，通过风险识别与评估、风险收敛措施设定及轨制开导、内 外部搜检及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。 作。先后赢得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流 内控审阅准则的无保属意见的审阅答谢。2020 年，中国银行延续赢得了基于“ISAE3402” 和“SSAE16”双准则的里面收敛审计答谢。中国银行托管业务内控轨制完善，内控措施严 密，概况灵验保证托管资产的安全。   五、托管东谈主对管理东谈主运作基金进行监督的方法和要领   根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作管理办法》 的联系章程，基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资指示违抗法律、行政法例和其他筹划章程， 或者违抗基金合同约定的，应当拒接推论，实时申报基金管理东谈主，并实时向国务院证券监 督管理机构答谢。基金托管东谈主如发现基金管理东谈主依据交易要领照旧成效的投资指示违抗法 律、行政法例和其他筹划章程，或者违抗基金合同约定的,应当实时申报基金管理东谈主，并及 时向国务院证券监督管理机构答谢。 南华瑞恒中短债债券型证券投资基金                      招募说明书（更新）                     第五部分     联系服务机构   一、基金份额销售机构   名   称：南华基金管理有限公司   注册地址：浙江省东阳市横店影视产业实验区商务楼   办公地址：浙江省杭州市上城区横店大厦 801 室   法定代表东谈主：朱坚   宇宙挽救客户服务电话：400-810-5599   传真：0571-56108133   筹划东谈主：张艳梅   电话：0571-26896595   公司网站：www.nanhuafunds.com   （1）中国银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号   法定代表东谈主：葛海蛟   筹划东谈主：史辰方   电话：010-66594633   客户服务电话：95566   网址：https://www.boc.cn/   （2）广发证券股份有限公司   注册地址：广州市黄埔区中新广州学问城起飞一街 2 号 618 室   办公地址：广东省广州市河汉北路 183 号大都会广场 18 楼   法定代表东谈主：孙树明   筹划东谈主：陈姗姗   电话：020-87555888 南华瑞恒中短债债券型证券投资基金                         招募说明书（更新）   客户服务电话：95575   网址：www.gf.com.cn   （3）申万宏源证券有限公司   注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层   办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层（邮编 200031）   法定代表东谈主：杨周详   筹划东谈主：王昊洋   电话：021-33389888   客户服务电话：95523/400-889-5523   公司网站：www.swhysc.com   （4）上海长量基金销售有限公司   注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室   办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层陆家嘴金融服务广场二期 11 层   法定代表东谈主：张跃伟   筹划东谈主：朱睿   电话：021-20691942   传真：021-20691861   客户服务电话：400-820-2899   网址：www.erichfund.com   （5）上海天天基金销售有限公司   注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层   办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方金钱大厦   法定代表东谈主：其实   筹划东谈主：余强萍   电话：021-54509977   传真：021-64385308   客户服务电话：95021/400-181-8188   网址：http://www.1234567.com.cn/   （6）申万宏源西部证券有限公司   注册地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 南华瑞恒中短债债券型证券投资基金                           招募说明书（更新） 室     办公地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室（邮编：830002）     法定代表东谈主：王献军     筹划东谈主：梁丽     电话：0991-2307105     客户服务电话：95523/400-889-5523     公司网站：www.swhysc.com     （7）南华期货股份有限公司     注册地址：杭州市西湖正途 193 号二层、三层     办公地址：浙江省杭州市上城区横店大厦 301 室、401 室、501 室、701 室、901 室、     法定代表东谈主：罗旭峰     筹划东谈主：顾帅     电话：400-8888-910     客户服务电话：400-8888-910     网址：-www.nanhua.net     （8）万家金钱基金销售（天津）有限公司     注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾正途 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413 室     办公地址：北京市西城区丰盛巷子 28 号太平洋保障大厦 5 层     法定代表东谈主：张军     筹划东谈主：王茜蕊     电话：010-59013842     客户服务电话：010-59013895     网址：http://www.wanjiawealth.com/     （9）国金证券股份有限公司     注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号     办公地址：成都市青羊区东城根上街 95 号     法定代表东谈主：冉云     筹划东谈主：刘婧漪 南华瑞恒中短债债券型证券投资基金                          招募说明书（更新）    电话：028-86690057    客户服务电话：95310    网址：https://www.gjzq.com.cn/    （10）开源证券股份有限公司    注册地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层    办公地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层    法定代表东谈主：李刚    筹划东谈主：崔真    电话：029-81887063    客户服务电话：95325/400-860-8866    网址：www.kysec.cn    （11）中信证券股份有限公司    注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号迥殊期间广场（二期）北座    办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦    法定代表东谈主：张佑君    筹划东谈主：杜杰    电话：010-60834768    客户服务电话：95548    网址：https://www.citics.com/    （12）中信证券（山东）有限使命公司    注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001    办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层    法定代表东谈主：肖海峰    筹划东谈主：赵如意    筹划电话：0532-85725062    客户服务电话：95548    网址：sd.citics.com/    （13）中信期货有限公司    注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号迥殊期间广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、 南华瑞恒中短债债券型证券投资基金                                招募说明书（更新）    办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号迥殊期间广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、    法定代表东谈主：张皓    筹划东谈主：梁好意思娜    电话：021-80365243    客户服务电话：400-990-8826    网址：https://www.citicsf.com/e-futures/    （14）招商证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街谈福华一起 111 号    办公地址：深圳市福田区福田街谈福华一起 111 号    法定代表东谈主：霍达    筹划东谈主：业清扬    电话：0755-82943666    客户服务电话：95565/0755-95565    网址：www.cmschina.com    （15）海通证券股份有限公司    注册地址：上海市广东路 689 号    办公地址：上海市广东路 689 号    法定代表东谈主：周杰    筹划东谈主：徐步夷    电话：021-23154405    客户服务电话：95553/400-8888001    网址：https://www.htsec.com/    （16）粤开证券股份有限公司    注册地址：广州经济工夫开发区科学正途 60 号开发区金控中心 21、22、23 层    办公地址：深圳市福田区深南中路 2002 号中广核大厦北楼 10 层    法定代表东谈主：严亦斌    筹划东谈主：彭莲    筹划电话：0755-83331195    客户服务电话：95564 南华瑞恒中短债债券型证券投资基金                          招募说明书（更新）   公司网址：http://www.ykzq.com   （17）中信建投证券股份有限公司   注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼   办公地址：北京东城区朝内大街 2 号凯恒中心 B 座 18 层   法定代表东谈主：王常青   筹划东谈主：陈海静   电话：010-86451810   客户服务电话：400-888-8108   网址：www.csc108.com   （18）中国星河证券股份有限公司   注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101   办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦   邮编：100073   法定代表东谈主：王晟   客户服务电话：4008-888-888、95551   筹划东谈主：辛国政   电话：010-80928123   公司网址：www.chinastock.com.cn   （19）中国国际金融股份有限公司   注册地址：北京市向阳区开国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层   办公地址：北京市向阳区开国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层   法定代表东谈主：毕建明（代）   筹划东谈主：罗文雯   客户服务电话：010-65051166   网址：http://www.cicc.com/   （20）创始证券股份有限公司   注册地址：北京市向阳区安宁路 5 号院 13 号楼 A 座 11-21 层   办公地址：北京市向阳区安宁路 5 号院北投投资大厦 A 座 18 层   法定代表东谈主：毕劲松   筹划东谈主：刘宇 南华瑞恒中短债债券型证券投资基金                           招募说明书（更新）   电话：010-81152418   客户服务电话：95381   网址：http://www.sczq.com.cn/   （21）湘财证券股份有限公司   住   所：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼   办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼   法定代表东谈主：孙永祥   筹划东谈主：江恩前   电话：021-38784580   客户服务电话：95351   网址：http://www.xcsc.com/   （22）深圳前海财厚基金销售有限公司   住   所：深圳市前海深港和解区前湾一起 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书 有限公司）   办公地址：广东省深圳市南山区高新南十谈深圳湾科技生态园三区 11 栋 A 座 3608 室   法定代表东谈主：杨艳平   筹划东谈主：胡馨宁   电话：0755-22676026   客户服务电话：400-128-6800   网址：www.caiho.cn   （23）东方金钱证券股份有限公司   住   所：拉萨市北京中路 101 号   办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方金钱大厦   法定代表东谈主：陈宏   筹划东谈主：付佳   电话：021-23586603   客服电话：95357   公司网址：http://www.18.cn   （24）上海联泰基金销售有限公司   注册地址：中国（上海）解放贸易覆按区富特北路 277 号 3 层 310 室 南华瑞恒中短债债券型证券投资基金                           招募说明书（更新）   办公地址：中国（上海）长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层   法定代表东谈主：尹彬彬   筹划东谈主：兰敏   电话：021-62680166   客户服务电话：400-118-1188   公司网址：http://www.66liantai.com/   （25）上海基煜基金销售有限公司   注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和经济发 展区）   办公地址：上海浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室   法定代表东谈主：王翔   筹划东谈主：雷丞   电话：021-65370077   客户服务电话：400-820-5369   公司网址：https://www.jiyufund.com.cn/   （26）南京苏宁基金销售有限公司   注册地址：江苏省南京市玄武区苏宁正途 1-5 号   办公地址：江苏省南京市玄武区苏宁正途 1 号苏宁总部   法定代表东谈主：王锋   筹划东谈主：冯鹏鹏   电话：025-66996699-882796   客户服务电话：95177   公司网址：www.snjijin.com   （27）东海证券股份有限公司   注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层   办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦   法定代表东谈主：钱俊文   筹划东谈主：王一彦   电话：021-20333333   传真：021-50498825 南华瑞恒中短债债券型证券投资基金                         招募说明书（更新）   客服电话：95531；400-888-8588   公司网址：www.longone.com.cn   （28）诺亚正行基金销售有限公司   注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室   办公地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室   法定代表东谈主：汪静波   筹划东谈主：李娟   电话：021-80358749   客服电话：400-821-5599   公司网址：www.noah-fund.com   （29）上海好买基金销售有限公司   注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号   办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903-906 室   法定代表东谈主：杨文斌   筹划东谈主：周天雪   电话：021-20613999   客户服务电话：400-700-9665   网址：https://www.howbuy.com/   （30）珠海盈米基金销售有限公司   注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491   办公地址：广州市海珠区琶洲正途东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203   法东谈主：肖雯   筹划东谈主：王宇昕   筹划电话：020-89629099   客户服务电话：020-89629066   传真：020-89629011   网址：www.yingmi.cn   （31）济安金钱（北京）基金销售有限公司   注册地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307   办公地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307 南华瑞恒中短债债券型证券投资基金                         招募说明书（更新）   法东谈主：杨健   筹划东谈主：李海燕   筹划电话：010-65309516   客服电话：400-673-7010   传真：010-65330699   网址：www.jianfortune.com   （32）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司   注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室   办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙期间广场 B 座 6F   法定代表东谈主：故国明   筹划东谈主：韩爱彬   客服电话：4000-766-123   公司网址：www.fund123.cn   （33）中证金牛（北京）投资询查有限公司   注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室   办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层   法定代表东谈主：钱昊旻   筹划东谈主：沈晨   电话：010-59336544   传真：010-59336586   客服电话：4008-909-998   网址：www.jnlc.com   （34）上海国信嘉利基金销售有限公司   注册地址：上海市徐汇区华泾路 507 号 4 幢 2 层 223 室   办公地址：上海市浦东新区居里路 99 号   法定代表东谈主：付钢   筹划电话：021-68770223   筹划东谈主：张力文   客户服务电话:021-68770223   网址：https://www.gxjlcn.com/ 南华瑞恒中短债债券型证券投资基金                        招募说明书（更新）   （35）上海陆金所基金销售有限公司   注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元   办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号   法定代表东谈主：王之光   筹划东谈主：宁博宇   筹划电话：021-20665952   客服电话：400-821-9031   网址：www.lufunds.com   （36）海银基金销售有限公司   注册地址：上海市解放贸易覆按区银城中路 8 号 402 室   办公地址：上海市解放贸易覆按区银城中路 8 号 402 室   法定代表东谈主：巩巧丽   筹划东谈主：秦琼   筹划电话：021-80134149   客服电话：400-808-1016   网址：www.fundhaiyin.com   注：公司自 2024 年 6 月 4 日起暂停该机构办理本公司旗下基金产物的认购、申购、定 期定额投资及盘曲业务，赎回业务闲居办理。   （37）北京汇成基金销售有限公司   注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号   办公地址：北京市西城区西直门外大街 1 号院 2 号楼   法定代表东谈主：王伟刚   筹划东谈主：宋子琪   筹划电话：010-56251471   客户服务电话：400-055-5728   网址：www.hcjijin.com   （38）浙江同花顺基金销售有限公司   注册地址：浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室   办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街谈同顺街 18 号同花顺大楼   法定代表东谈主：吴强 南华瑞恒中短债债券型证券投资基金                          招募说明书（更新）   筹划东谈主：李珍珍   筹划电话：0571-88911818   客户服务电话：952555   公司网址：www.5ifund.com   （39）北京雪球基金销售有限公司   注册地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室   办公地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室   法定代表东谈主：钟斐斐   筹划东谈主：王悦   筹划电话：010-61840688   客服电话：400-159-9288   网址：https://danjuanapp.com   （40）大连网金基金销售有限公司   注册地址：中国大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 202   办公地址：中国大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2F   法定代表东谈主：樊怀东   筹划东谈主：于秀   筹划电话：0411-39027810   客户服务电话：4000-899-100   网址：http://www.yibaijin.com   （41）阳光东谈主寿保障股份有限公司   注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层   办公地址：北京市向阳区向阳门外大街乙 12 号院 1 号昆泰国际大厦 12 层   法定代表东谈主：李科   电话：010-85632771   传真：010-85632773   筹划东谈主：王超   客服热线：95510   公司网站：http://fund.sinosig.com/   （42）中信证券华南股份有限公司 南华瑞恒中短债债券型证券投资基金                           招募说明书（更新）     注册地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层     办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 5 层     法定代表东谈主：胡伏云     筹划东谈主：陈靖     筹划电话：020-88836999     客服电话：95548     网址：http://www.gzs.com.cn/     （43）和耕传承基金销售有限公司     注册地址：河南自贸覆按区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503     办公地址：河南自贸覆按区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503     法定代表东谈主：温丽燕     筹划东谈主：董亚芳     筹划电话：0371-85518396     客服电话：400-055-5671     网址：www.hgccpb.com     （44）上海陆享基金销售有限公司     注册地址：中国（上海）解放贸易覆按区临港新片区环湖西二路 888 号 1 幢 1 区 14032 室     办公地址：上海市浦东新区世纪正途 1196 号世纪汇广场二座 16 楼     法定代表东谈主：粟旭     筹划东谈主：李佳     筹划电话：400-168-1235     客户服务电话：400-168-1235     网址：www.luxxfund.com     （45）江苏汇林保大基金销售有限公司     注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀正途 47 号     办公地址：江苏省南京市饱读楼区绿地紫峰大厦 2005 室     法定代表东谈主：吴言林     筹划东谈主：张竞妍     筹划电话：025-66046166 南华瑞恒中短债债券型证券投资基金                                 招募说明书（更新）    客服电话：025-66046166    网址：www.huilinbd.com    （46）上海利得基金销售有限公司    注册地址：宝山区蕴川路 5475 号 1033 室    办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 53 楼    法定代表东谈主：李兴春    筹划东谈主：陈洁    筹划电话：021-50585353    客服电话：95733    网址：www.leadbank.com.cn    （47）民商基金销售（上海）有限公司    注册地址：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 A31 室    办公地址：上海市浦东新区张杨路 707 号生命东谈主寿大厦 32 楼    法定代表东谈主：贲惠琴    筹划东谈主：郑经枢    筹划电话：021-50206003    客服电话：021-50206003    网址：http://www.msftec.com/    （48）中国中金金钱证券有限公司    注册地址：广东省深圳市福田区益田路与福中路接壤处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层 考中 04 层 01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23 单元    办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 座 4 层    法定代表东谈主：高涛    筹划东谈主：陈梓基    筹划电话：0755-82026642    客服电话：95532    网址：https://www.ciccwm.com/    （49）奕丰基金销售有限公司    注册地址：深圳市前海深港和解区前湾一起 1 号 A 栋 201 室    办公地址：深圳市南山区海德三谈航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室 南华瑞恒中短债债券型证券投资基金                             招募说明书（更新）   法定代表东谈主：TEO WEE HOWE   筹划东谈主：叶健   筹划电话：0755-89460500   客服电话：400-684-0500   网址：https://www.ifastps.com.cn/   （50）泛华普益基金销售有限公司   注册地址：成都市成华区开导路 9 号高地中心 1101 室   办公地址：成都市金牛区花照壁西顺街 399 号 1 栋 1 单元龙湖西宸天街 B 座 1201 号   法定代表东谈主：于海锋   筹划东谈主：史若芬   筹划电话：400-080-3388   客服电话：400-080-3388   网址：https://www.puyiwm.com/   （51）泰信金钱基金销售有限公司   注册地址：北京市向阳区开国路甲 92 号-4 至 24 层内 10 层 1012   办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号京汇大厦 1206   法定代表东谈主：张虎   筹划东谈主：郑雅婷   筹划电话：400-004-8821   客服电话：400-004-8821   网址：http://www.taixincf.com   （52）财咨谈信息工夫有限公司   注册地址：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街 18-2 号 B 座 601   办公地址：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街 18-2 号 B 座 601   法定代表东谈主：朱荣晖   筹划东谈主：庞爱静   电话：13918960890   传真：024-82280606   客户服务电话：400-003-5811   网址：www.jinjiwo.com 南华瑞恒中短债债券型证券投资基金                           招募说明书（更新）   （53）华龙证券股份有限公司   注册地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州金钱中心 21 楼   办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州金钱中心 21 楼   法定代表东谈主：祁建邦   筹划东谈主：谢彦虎   筹划电话：0931-4890208   客服电话：95368   网址：www.hlzq.com   （54）华源证券股份有限公司   注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号   办公地址：湖北省武汉市江汉区万松街谈后生路 278 号中海中心 32F-34F   法定代表东谈主：邓晖   筹划东谈主：徐璐   筹划电话：0971-6105305   客服电话：95305   网址：https://www.jzsec.com/   （55）交通银行股份有限公司   注册地址：中国（上海）解放贸易覆按区银城中路 188 号   办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号   法定代表东谈主：任德奇   筹划东谈主：金晶   筹划电话：021-58781234   客户服务电话：95559   网址：http://www.bankcomm.com   （56）深圳市前海排排网基金销售有限使命公司   注册地址：深圳市前海深港和解区前湾一起 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘 书有限公司)   办公地址：深圳市福田区新洲南路 2008 号新洲同创汇 3 层 D303 号   法定代表东谈主：杨柳   筹划东谈主：周圆圆 南华瑞恒中短债债券型证券投资基金                        招募说明书（更新）   电话：19928754057   客户服务电话：400-666-7388   网址：https://www.ppwfund.com/   （57）上海攀赢基金销售有限公司   注册地址：上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室   办公地址：上海市浦东新区银城路 116 号大华银行大厦 703 单元   法定代表东谈主：郑新林   筹划电话：021-68889082   传真：021-68889283   筹划东谈主：邓琦   客户服务电话：021-68889082   网址：www.pytz.cn   （58）上海万得基金销售有限公司   注册地址：中国（上海）解放贸易覆按区福山路 33 号 11 楼 B 座   办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦   法定代表东谈主：简梦雯   筹划电话：021-50712782   筹划东谈主：董怡芳   客户服务电话：4007991888   网址：www.520fund.com.cn   （59）上海爱建基金销售有限公司   注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 1806-13 室   办公地址：上海市徐汇区肇嘉浜路 746 号爱建金融大厦   法定代表东谈主：马金   筹划电话：021-64382660   筹划东谈主：黄子珈   客户服务电话：400-803-2733   网址：www.ajwm.com.cn   （60）北京创金启富基金销售有限公司   注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室 南华瑞恒中短债债券型证券投资基金                           招募说明书（更新）   办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室   法定代表东谈主：梁蓉   筹划电话：010-66154828   筹划东谈主：魏小清   客户服务电话：010-66154828   网址：www.5irich.com   （61）深圳众禄基金销售股份有限公司   注册地址：深圳市罗湖区笋岗街谈笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层 12-13 室   办公地址：深圳市罗湖区笋岗街谈笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层 12-13 室   法定代表东谈主：薛峰   筹划电话：0755-33227950   筹划东谈主：龚江江   客户服务电话：4006-788-887   网址：www.zlfund.cn/www.zlfund.cn   （62）京东肯特瑞基金销售有限公司   注册地址：北京市海淀区知春路 76 号(写字楼)1 号楼 4 层 1-7-2   办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部 2 号楼   法定代表东谈主：邹保威   筹划东谈主：苏湘然   筹划电话：13552280319   客服电话：   个东谈主业务：95118、4000988511   企业业务：4000888816   公司网址：http://jr.jd.com/   （63）华瑞保障销售有限公司   注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星金钱广场 1 号楼 B 座 14 层   办公地址：上海市浦东新区向城路 288 号国华东谈主寿金融大厦 8 楼 806   法定代表东谈主：杨新章   筹划东谈主：茆勇强   筹划电话：021-68595698 南华瑞恒中短债债券型证券投资基金                         招募说明书（更新）   客服电话：952303   网址：https://www.huaruisales.com/   （64）联储证券有限使命公司   注册地址：山东省青岛市崂山区香港东路 195 号 8 号楼 15 层   办公地址：北京市向阳区安宁路 5 号院 3 号楼中建金钱国际中心 27 层   法定代表东谈主：吕春卫   筹划东谈主：王龙   筹划电话：010-86499838   客服电话：956006   网址：https://www.lczq.com   （65）洪泰金钱（青岛）基金销售有限使命公司   注册地址：山东省青岛市市北区龙城路 31 号迥殊世纪中心 1 号楼 5006 户   办公地址：山东省青岛市市北区龙城路 31 号迥殊世纪中心 1 号楼 5006 户   法定代表东谈主：李赛   筹划东谈主：初阳   电话：0532-88018810   传真：0532-66728591   客户服务电话：400-8189-598   网址：www.hongtaiwealth.com   （66）青岛意才基金销售有限公司   注册地址：山东省青岛市市南区澳蹊径 98 号青岛海尔洲际栈房 B 座 20 层   办公地址：山东省青岛市市南区澳蹊径 98 号青岛海尔洲际栈房 B 座 20 层   法定代表东谈主：Giamberto Giraldo   筹划东谈主：高赞   筹划电话：16678538152   客服电话：400-612-3303   网址：www.yitsai.com   （67）众惠基金销售有限公司   注册地址：贵州省贵阳市不雅山湖区长岭北路贵阳国际金融中心二期商务区第 C4 栋 30 层1号 南华瑞恒中短债债券型证券投资基金                           招募说明书（更新）    办公地址：贵州省贵阳市不雅山湖区长岭北路贵阳国际金融中心二期商务区第 C4 栋 30 层1号    法定代表东谈主：卢安军    筹划东谈主：邱明明    筹划电话：0851-82209888    客服电话：400-839-1818    网址：www.zhfundsales.com    （68）中山证券有限使命公司    注册地址：深圳市南山区粤海街谈湛蓝海岸社区创业路 1777 号海信南边大厦 21 层、    办公地址：深圳市南山区粤海街谈湛蓝海岸社区创业路 1777 号海信南边大厦 21 层、    法定代表东谈主：李永湖    筹划东谈主：罗艺琳    筹划电话：0755-82570586    客服电话：95329    网址：www.zszq.com    （69）宁波银行股份有限公司（同行易管家）    注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号    办公地址：上海市浦东新区世纪正途 210 号 20 楼    法定代表东谈主：陆华裕    筹划东谈主：唐琛    筹划电话：021-23262703    客服电话：95574    网址：http://www.nbcb.com.cn/    （70）上海中正达广基金销售有限公司    注册地址：上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室    办公地址：上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室    法定代表东谈主：黄欣    筹划东谈主：吴少文 南华瑞恒中短债债券型证券投资基金                           招募说明书（更新）   电话：021-33768132   传真：021-33768132-802   客户服务电话：4006767523   网址：https://www.zhongzhengfund.com   （71）中航证券有限公司   注册地址：江西省南昌市红谷滩红谷中正途 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层   办公地址：北京市向阳区望京东园四区 2 号中航老本大厦 35 层   法定代表东谈主：丛中   筹划东谈主：孙健   电话：15210835479   传真：无   客户服务电话：0719-95335、4008895335   网址：https://www.avicsec.com/   （72）吉祥银行股份有限公司（行 E 通）   注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号   办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号   法定代表东谈主：谢永林   筹划东谈主：王璟   筹划电话：95511   客服电话：95511   网址：http://bank.pingan.com/   （73）贵州省贵文文化基金销售有限公司   注册地址：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升国际 A 栋 2 单元 5 层 17 号   办公地址：贵州省贵阳市南明区兴业西路 CCDI 大楼一楼   法定代表东谈主：陈成   筹划东谈主：李辰   筹划电话：17601206766   客户服务电话：0851-85407888   网址：www.gwcaifu.com   （74）国投证券股份有限公司 南华瑞恒中短债债券型证券投资基金                          招募说明书（更新）   注册地址：深圳市福田区福田街谈福华一起 119 号安信金融大厦   办公地址：深圳市福田区福田街谈福华一起 119 号安信金融大厦   法定代表东谈主：段文务   筹划东谈主：彭洁联   电话：0755-81688000   客户服务电话：95517   网址：http://www.essence.com.cn/   （75）华宝证券有限使命公司   注册地址：中国（上海）解放贸易覆按区世纪正途 100 号 57 层   办公地址：中国（上海）解放贸易覆按区世纪正途 100 号 57 层   法定代表东谈主：陈林   筹划东谈主：赵明锦   电话：021-20657517   客户服务电话：400-820-9898   网址：https://www.cnhbstock.com/   （76）上海大贤慧基金销售有限公司   注册地址：中国（上海）解放贸易覆按区杨高南 428 号 1 号楼 1102 单元   办公地址：中国上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元   法东谈主代表东谈主：张俊   筹划东谈主：张蜓   筹划电话：18017373527、021-20219988-35374   客户服务电话：021-20292031   网址：www.wg.com.cn   （77）国信证券股份有限公司   注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层   办公地址：深圳市福田区福华一起 125 号国信金融大厦 37 楼   法东谈主代表东谈主：张纳沙   筹划东谈主：于智勇   筹划电话：0755－82130833   客户服务电话：95536 南华瑞恒中短债债券型证券投资基金                     招募说明书（更新）   网址：www.guosen.com.cn   （78）博时金钱基金销售有限公司   注册地址：深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层   办公地址：深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层   法东谈主代表东谈主：王德英   筹划东谈主：崔丹   筹划电话：0755-83169999   客户服务电话：4006105568   网址：www.boserawealth.com   （79）麦高证券有限使命公司   注册地址：沈阳市沈河区侵犯路 49 号   办公地址：沈阳市沈河区侵犯路 49 号   法定代表东谈主：宋成   筹划电话：邢誉丹   筹划东谈主：400-618-3355   客户服务电话：400-618-3355   网址：https://www.mgzq.com/   （80）财通证券股份有限公司   注册地址：浙江省杭州市西湖区天目山路 198 号财通双冠大厦   办公地址：浙江省杭州市西湖区天目山路 198 号财通双冠大厦   法定代表东谈主：陆建强   筹划东谈主：陶志华   电话：0571-87789160   客户服务电话：95336   网址：http://www.ctsec.com/   （81）华安证券股份有限公司   注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号   办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号   法定代表东谈主：章宏韬   筹划东谈主：范超 南华瑞恒中短债债券型证券投资基金                                      招募说明书（更新）   筹划电话：0551-65161821   客户服务电话：95318   网址：http://www.hazq.com/   （82）浙商银行股份有限公司代销同行平台   注册地址：浙江省杭州市萧山区鸿宁路 1788 号   办公地址：浙江省杭州市上城区民意路 1 号   法定代表东谈主：陆建强   筹划东谈主：卢玲君   电话：0571-87330720   客户服务电话：0571-87659574   网址：https://tydx.czbank.com/INTERBANK/tydxLogon.js   二、基金登记机构   名   称：南华基金管理有限公司   注册地址：浙江省东阳市横店影视产业实验区商务楼   办公地址：浙江省杭州市上城区横店大厦 801 室   法定代表东谈主：朱坚   宇宙挽救客户服务电话：400-810-5599   传   真：0571-26896576   筹划东谈主：王璐   三、讼师事务所及承办讼师   名   称：上海源泰讼师事务所   住   所：上海市浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼   办公地址：上海市浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼   负责东谈主：廖海   电   话：021-51150298   传   真：021-51150398   承办讼师：刘佳、黄丽华   四、管帐师事务所及承办注册管帐师   名   称：普华永谈中天管帐师事务所（特殊世俗结伴）   住   所：中国(上海)解放贸易覆按区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室 南华瑞恒中短债债券型证券投资基金                     招募说明书（更新）   办公地址：中国上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼   推论事务结伴东谈主：李丹   承办注册管帐师：郭蕙心、李旭芳   筹划电话：010-65335061   传真：010-65338800   筹划东谈主：郭蕙心 南华瑞恒中短债债券型证券投资基金                            招募说明书（更新）                  第六部分        基金的召募   一、基金召募的依据   本基金由基金管理东谈主依照《基金法》、                   《运作办法》、                         《销售办法》                              、基金合同过火他法律 法例的筹划章程召募。本基金召募肯求照旧中国证监会 2018 年 12 月 6 日证监许可【2018】   二、基金类别   债券型证券投资基金。   三、基金的运作方式   契约型、洞开式。   四、基金存续期限   不依期。   五、基金份额发售面值   本基金 A、C 两类份额的基金份额发售面值均为东谈主民币 1.00 元。   六、召募情况   本基金自 2019 年 1 月 7 日至 2019 年 1 月 24 日进行发售。召募期间，本基金共召募 南华瑞恒中短债债券型证券投资基金                      招募说明书（更新）              第七部分    基金合同的成效   一、基金合同成效   根据筹划章程，本基金得志基金合同成效条件，基金合同于 2019 年 1 月 29 日谨慎生 效。自基金合同成效日起，本基金管理东谈主谨慎入手管理本基金。   二、基金存续期内的基金份额合手有东谈主数目和资产限制   《基金合同》成效后，一语气 20 个劳动日出现基金份额合手有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当在依期答谢中给予泄漏；一语气 60 个劳动 日出现前述情形的，基金管理东谈主应当向中国证监会答谢并提倡科罚决策，如盘曲运作方式、 与其他基金合并或者阻隔基金合同等，并召开基金份额合手有东谈主大会进行表决。   法律法例或中国证监会另有章程时，从其章程。 南华瑞恒中短债债券型证券投资基金                        招募说明书（更新）         第八部分    基金份额的申购、赎回与盘曲   一、申购与赎回办理的步地   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理东谈主在招募说 明书或其他联系公告中列明。基金管理东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理 东谈主网站公示。投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业步地或按销售机构提供的其 他方式办理基金份额的申购与赎回。   若基金管理东谈主或其指定的代销机构通畅电话、传真或网上等交易方式，投资者不错通 过上述方式进行申购与赎回，具体办法由基金管理东谈主另行公示。   二、申购与赎回办理的洞开日实时辰   投资者在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券交易所、深圳 证券交易是以及联系期货交易所的闲居交易日的交易时辰，但基金管理东谈主根据法律法例、 中国证监会的要求或基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同成效后，若出现新的证券/期货交易市集、证券/期货交易所交易时辰变更或 其他特殊情况，基金管理东谈主将视情况对前述洞开日及洞开时辰进行相应的调理，但应在实 施日前依照《信息泄漏办法》的筹划章程在章程媒介上公告。   本基金已于 2019 年 3 月 15 日入手办理日常申购、赎回业务。   基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购或者赎回或 者盘曲。投资者在基金合同约定之外的日历和时辰提倡申购、赎回或盘曲肯求且登记机构 阐发接受的，其基金份额申购、赎回或盘曲价钱为下一洞开日基金份额申购、赎回或盘曲 的价钱。   三、申购与赎回的原则 进行想象； 南华瑞恒中短债债券型证券投资基金                     招募说明书（更新） 基金估值的自制性，具体处理原则与操作表率遵命联系法律法例以及监管部门、自律规则 的章程。   基金管理东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调理。基金管理东谈主必须在新 规则入手实施前依照《信息泄漏办法》的筹划章程在章程媒介上公告。   投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时辰、处理规则等在 遵循基金合同和招募说明书章程的前提下，以各销售机构的具体章程为准。   四、申购与赎回的要领   投资者必须根据销售机构章程的要领，在洞开日的具体业务办理时辰内提倡申购或赎 回的肯求。   投资者申购基金份额时，必须在章程的时辰内全额托福申购款项，投资者托福款项， 申购肯求即为灵验，不然所提交的申购肯求无效。投资者在提交赎回肯求时须合手有弥散的 基金份额余额，不然所提交的赎回肯求无效。投资者托福申购款项，申购成立；登记机构 阐发基金份额时，申购成效。基金份额合手有东谈主递交赎回肯求，赎回成立；登记机构阐发赎 回时，赎复活效。   投资者赎回肯求得胜后，基金管理东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。如 遇证券/期货交易所或交易市集数据传输延长、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其 它非基金管理东谈主及基金托管东谈主所能收敛的成分影响业务处理历程时，赎回款项顺延至上述 情形排斥后的下一个劳动日划出。在发生巨额赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或降速 支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同筹划条件处理。   基金管理东谈主应以交易时辰收尾前受理灵验申购和赎回肯求确本日行动申购或赎回肯求 日（T 日），在闲居情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的灵验性进行阐发。T 日 提交的灵验肯求，投资者应在 T+2 日后（包括该日）实时到销售网点柜台或以销售机构规 定的其他方式查询肯求的阐发情况。若申购不得胜，则申购款项本金退还给投资者。   销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表该肯求一定得胜，而仅代表销售机构如实 南华瑞恒中短债债券型证券投资基金                   招募说明书（更新） 接收到申购、赎回肯求。申购、赎回的阐发以基金登记机构或基金管理公司的阐发结果为 准。对于申购肯求及申购份额的阐发情况，投资者应实时查询并妥善控制正当权利，不然， 由此产生的投资东谈主任何损失由投资东谈主自行承担。   基金管理东谈主不错在法律法例允许的界限内，照章对上述申购和赎回肯求的阐发时辰进 行调理，并必须在调理实施日前按照《信息泄漏办法》的筹划章程在章程媒介上公告。   五、申购与赎回的数额限制 申购费）；通过本基金管理东谈主直销中心申购，初次最低申购金额为 5 万元东谈主民币（含申购 费），已在直销中心有认/申购本公司旗下基金记录的投资者不受初次申购最低金额的限制， 单笔申购最低金额为 10 元东谈主民币（含申购费）。本基金直销机构单笔申购最低金额可由基 金管理东谈主酌情调理。执行操作中，以各销售机构的具体章程为准。   投资者将当期分派的基金收益再投资时，不受最低申购金额的限制。 留的基金份额余额不及 10 份的，在赎回时需一次全部赎回。执行操作中，以各销售机构的 具体章程为准。   如遇巨额赎回等情况发生而导致宽限赎回时，赎回办理和款项支付的办法将参照基金 合同筹划巨额赎回或一语气巨额赎回的条件处理。 不得存在变相侧目 50%集会度的情形（运作过程中，因基金份额赎回等情形导致被迫超标 的除外）。 应当采用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒接大额申购、暂停 基金申购等措施，切实保护存量基金份额合手有东谈主的正当权益，具体章程请参见联系公告。 限制。基金管理东谈主必须在调理实施前依照《信息泄漏办法》等筹划章程在章程媒介上公告。   六、申购和赎回的价钱、用渡过火用途   本基金 A 类基金份额在申购时收取基金申购用度；投资者不错屡次申购本基金，申购 费率按每笔申购肯求单独想象。本基金 C 类基金份额不收取申购费。具体用度安排如下表 所示： 南华瑞恒中短债债券型证券投资基金                                     招募说明书（更新）                       基金的申购费率结构   用度种类                    A 类基金份额                    C 类基金份额                M＜100 万               0.40%   申购费率       100 万≤M＜500 万           0.20%             0%                M≥500 万         按笔收取，1,000 元/笔   注：M 为金额。   本基金的申购用度由申购东谈主承担，主要用于本基金的市集推广、销售、登记等各项用度， 不列入基金财产。   赎回用度由赎回基金份额的基金份额合手有东谈主承担，在基金份额合手有东谈主赎回基金份额时 收取。本基金收取的赎回费将全额计入基金财产。具体费率如下：                       基金的赎回费率结构 用度种类            A 类基金份额                         C 类基金份额              合手有期限          赎回费率              合手有期限         赎回费率  赎回费率        Y＜7 天           1.50%           Y＜7 天        1.50%              Y≥7 天            0%             Y≥7 天          0%   注：Y 为合手有期限，1 年指 365 天。 式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息泄漏办法》的筹划章程在章程媒 介上公告。 质性不利影响的情形下根据市集情况制定基金促销想象，针对以特定交易方式（如电话交 易等）等进行基金交易的投资者依期或不依期地开展基金促销举止。在基金促销举止期间， 按联系监管部门要求履行必要手续后，基金管理东谈主不错安妥调低基金销售用度。 值的自制性，具体处理原则与操作表率遵命联系法律法例以及监管部门、自律规则的章程。   七、申购份额与赎回金额的想象方式 不错屡次申购本基金，申购费率按每笔申购肯求单独想象；C 类基金份额不收取申购费。 南华瑞恒中短债债券型证券投资基金                          招募说明书（更新）    （1）A 类基金份额    如果投资者采用申购 A 类基金份额，则申购份数的想象方法如下：    当申购用度适用比例费率时：    净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）    申购用度＝申购金额－净申购金额    申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值    当申购用度适用固定金额时：    申购用度=固定金额    净申购金额=申购金额-申购用度    申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值    各想象结果均按照四舍五入方法，保留一丝点后两位，由此舛讹产生的损失由基金财 产承担，产生的收益归基金财产系数。    例：某投资者投资 5 万元申购本基金的 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份额净 值为 1.0500 元，则可得到的申购份额为：    净申购金额＝50,000.00/（1＋0.40%）＝49800.80 元    申购用度＝50,000.00－49800.80＝199.20 元    申购份额＝49800.80/1.0500＝47429.33 份    即：投资者投资 5 万元申购本基金的 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份额净值 为 1.0500 元，则其可得到 47429.33 份基金份额。    （2）C 类基金份额    如果投资者采用申购 C 类基金份额，则申购份数的想象方法如下：    申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额净值    各想象结果均按照四舍五入方法，保留一丝点后两位，由此舛讹产生的损失由基金财 产承担，产生的收益归基金财产系数。    例：某投资者投资 5 万元申购本基金的 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额净 值为 1.0500 元，则可得到的申购份额为：    申购份额=50,000.00/1.0500=47,619.05 份    即：投资者投资 5 万元申购本基金的 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额净值 为 1.0500 元，则其可得到 47,619.05 份基金份额。 南华瑞恒中短债债券型证券投资基金                            招募说明书（更新）   A 类基金份额和 C 类基金份额赎回费率均随投资者合手有基金份额期限的加多而递减。   （1）A 类基金份额   本基金的净赎回金额为赎回金额扣减赎回用度。其中，   赎回金额＝赎回份数×赎回当日 A 类基金份额净值   赎回用度＝赎回金额×赎回费率   净赎回金额=赎回金额－赎回用度   赎回用度以东谈主民币元为单元，想象结果按照四舍五入方法，保留一丝点后两位；赎回 金额结果按照四舍五入方法，保留一丝点后两位，由此舛讹产生的损失由基金财产承担， 产生的收益归基金财产系数。   例：某投资者赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，合手随机辰为 2 个月，对应的赎回费率 为 0%，假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.2500 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回金额=10,000×1.2500=12,500.00 元   赎回用度=12,500.00×0%=0 元   净赎回金额=12,500.00-0=12,500.00 元   即：投资者赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，合手有期限为 2 个月，假定赎回当日 A 类 基金份额净值是 1.2500 元，则其可得到的赎回金额为 12,500.00 元。   （2）C 类基金份额   本基金的净赎回金额为赎回金额扣减赎回用度。其中，   赎回金额＝赎回份数×赎回当日 C 类基金份额净值   赎回用度＝赎回金额×赎回费率   净赎回金额=赎回金额－赎回用度   赎回用度以东谈主民币元为单元，想象结果按照四舍五入方法，保留一丝点后两位；赎回 金额结果按照四舍五入方法，保留一丝点后两位，由此舛讹产生的损失由基金财产承担， 产生的收益归基金财产系数。   例：某投资者赎回本基金 1 万份 C 类基金份额，合手随机辰为 2 个月，假定赎回当日 C 类基金份额净值是 1.2500 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回金额=10,000×1.2500=12,500.00 元   赎回用度=12,500.00×0%=0 元   净赎回金额=12,500.00-0=12,500.00 元   即：投资者赎回本基金 1 万份 C 类基金份额，合手有期限为 2 个月，假定赎回当日 C 类 南华瑞恒中短债债券型证券投资基金                            招募说明书（更新） 基金份额净值是 1.2500 元，则其可得到的赎回金额为 12,500.00 元。   由于基金用度的不同，本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将辞别想象基金份额净值， 想象公式为想象日种种别基金资产净值除以想象日发售在外的该类别基金份额总额。   T 日某类基金份额净值＝T 日该类基金资产净值/T 日该类基金份额余额。   基金份额净值单元为元，想象结果保留在一丝点后四位，一丝点后第五位四舍五入。 由此产生的舛讹在基金财产中列支。   T 日的基金份额净值在本日收市后想象，并在次日公告。遇特殊情况，不错安妥延长 想象或公告，并报中国证监会备案。   八、拒接或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东谈主可拒接或暂停接受投资者的申购肯求： 购肯求。当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上且与基金托管东谈主协商阐发后，基 金管理东谈主应当暂停接受基金申购肯求。 东谈主以为短期内延续接受申购可能会影响或毁伤已有基金份额合手有东谈主的利益。 值或者无法办理申购业务。 绩产生负面影响，从而毁伤现有基金份额合手有东谈主利益的情形。 致基金销售系统、基金登记系统、基金管帐系统或证券登记结算系统无法闲居运行。 限制限制、使单日净申购比例越过上限或该申购肯求越过单一投资者单日或单笔申购金额 上限的。 南华瑞恒中短债债券型证券投资基金                     招募说明书（更新）   发生上述第 1、2、3、4、6、8、10 项暂停申购情形之一且基金管理东谈主决定暂停申购时， 基金管理东谈主应当根据筹划章程在章程媒介上刊登暂停申购公告。如果投资者的申购肯求被 拒接，被拒接的申购款项将退还给投资者。在暂停申购的情况排斥时，基金管理东谈主应实时 还原申购业务的办理。   九、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资者的赎回肯求或降速支付赎回款项： 法接受基金份额合手有东谈主的赎回肯求。 净值 50%以上且与基金托管东谈主协商阐发后，基金管理东谈主应当降速支付赎回款项或暂停接受 基金赎回肯求。 值或者无法办理赎回业务。   发生上述情形之一而基金管理东谈主决定暂停接受基金份额合手有东谈主的赎回肯求或者降速支 付赎回款项时，基金管理东谈主应按章程报中国证监会备案，已阐发的赎回肯求，基金管理东谈主 应足额支付；如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例 分派给赎回肯求东谈主，未支付部分可宽限支付，且该部分按照赎回肯求阐发日的基金份额净 值为基础进行想象。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的联系条件处理。基金份额 合手有东谈主在肯求赎回时可预先采用将当日可能未获受理部分给予吊销。在暂停赎回的情况消 除时，基金管理东谈主应实时还原赎回业务的办理并公告。   十、巨额赎回的情形及处理方式   若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回肯求（赎回肯求份额总额加上基金盘曲中转 出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金盘曲中转入肯求份额总额后的余额）越过 前一洞开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了巨额赎回。   当基金出现巨额赎回时，基金管理东谈主不错根据基金那时的资产组合气象决定全额赎回、 南华瑞恒中短债债券型证券投资基金                  招募说明书（更新） 部分宽限赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东谈主以为有能力支付投资者的全部赎回肯求时，按闲居赎回 要领推论。   （2）部分宽限赎回：当基金管理东谈主以为支付投资者的赎回肯求有清贫或以为因支付投 资者的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时，基金管理东谈主在 当日接受赎回比例不低于上一洞开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回肯求宽限 办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，驯顺当 日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资者在提交赎回肯求时不错采用宽限赎回或取 消赎回。采用宽限赎回的，将自动转入下一个洞开日延续赎回，直到全部赎回为止；采用 取消赎回的，当日未获受理的部分赎回肯求将被吊销。宽限的赎回肯求与下一洞开日赎回 肯求一并处理，无优先权并以下一洞开日的基金份额净值为基础想象赎回金额，依此类推， 直到全部赎回为止。如投资者在提交赎回肯求时未作明确采用，投资者未能赎回部分作自 动宽限赎回处理。   如果本基金发生巨额赎回，在单个基金份额合手有东谈主的赎回肯求越过上一洞开日基金总 份额的 10%的情形下，基金管理东谈主不错宽限办理赎回肯求。基金管理东谈主在当日接受赎回比 例不低于上一洞开日基金总份额的 10%的前提下，对其余赎回肯求宽限办理。对于当日的 赎回肯求，应当按单个账户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，驯顺当日受理的赎回份额； 对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回肯求时不错采用宽限赎回或取消赎回。采用宽限赎 回的，将自动转入下一个洞开日延续赎回，直到全部赎回为止；采用取消赎回的，当日未 获受理的部分赎回肯求将被吊销。宽限的赎回肯求与下一洞开日赎回肯求一并处理，无优 先权并以下一洞开日的基金份额净值为基础想象赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。 如投资东谈主在提交赎回肯求时未作明确采用，投资东谈主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。   （3）暂停赎回：一语气 2 个洞开日以上（含本数）发生巨额赎回，如基金管理东谈主以为有 必要，可暂停接受基金的赎回肯求；照旧接受的赎回肯求不错降速支付赎回款项，但不得 越过 20 个劳动日，并应当在章程媒介上进行公告。   当发生上述巨额赎回并宽限办理的，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或者招募说明书 章程的其他方式（包括但不限于短信、电子邮件或由基金销售机构申报等方式）在 3 个交 易日内申报基金份额合手有东谈主，说明筹划处理方法，并在 2 日内在章程媒介上刊登公告。   十一、暂停申购或赎回的公告和再行洞开申购或赎回的公告 南华瑞恒中短债债券型证券投资基金                   招募说明书（更新） 停公告。 新洞开申购或赎回公告，并公布最近 1 个洞开日种种基金份额的基金份额净值。 息泄漏办法》的筹划章程，最迟于再行洞开日在章程媒介刊登基金再行洞开申购或赎回的 公告，并在再行入手办理申购或赎回的洞开日公告最近 1 个洞开日的基金份额净值。   十二、基金盘曲   基金管理东谈主不错根据联系法律法例以及基金合同的章程决定开办本基金与基金管理东谈主 管理的其他基金之间的盘曲业务，基金盘曲不错收取一定的盘曲费，联系规则由基金管理 东谈主届时根据联系法律法例及基金合同的章程制定并公告，并提前奉告基金托管东谈主与联系机 构。   十三、基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制推论等情形而产生的 非交易过户以及登记机构招供、安妥法律法例的其它非交易过户，或者按照联系法律法例 或国度有权机关要求的方式进行处理的行径。岂论在上述何种情况下，接受划转的主体必 须是照章不错合手有本基金基金份额的投资者。   继承是指基金份额合手有东谈主物化，其合手有的基金份额由其正当的继承东谈主继承；捐赠指基 金份额合手有东谈主将其正当合手有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团体；司法强制执 行是指司法机构依据成效司法文告将基金份额合手有东谈主合手有的基金份额强制划转给其他天然 东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的联系而已，对于 安妥条件的非交易过户肯求按基金登记机构的章程办理，并按基金销售机构章程的圭表收 费。   十四、基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管理东谈主可受理基金份额合手有东谈主通过中国证 监会招供的交易步地或者交易方式进行份额转让的肯求并由登记机构办理基金份额的过户 登记。基金管理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前在章程媒介公告联系的业务规则， 基金份额合手有东谈主应根据基金管理东谈主届时公告的业务规则办理基金份额转让业务。   十五、基金的转托管   基金份额合手有东谈主可办理已合手有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构 南华瑞恒中短债债券型证券投资基金                招募说明书（更新） 不错按照章程的圭表收取转托管费。   十六、依期定额投资想象   基金管理东谈主不错为投资者办理依期定额投资想象，具体规则由基金管理东谈主另行章程。 投资者在办理依期定额投资想象时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基 金管理东谈主在联系公告或更新的招募说明书中所章程的依期定额投资想象最低申购金额。   十七、基金的冻结、解冻和质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构 招供、安妥法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额的冻结手续、冻结方式按照登 记机构的联系章程办理。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益按照我国法律法例、 监管规章及国度有权机关的要求以及登记机构业务章程来处理。   如联系法律法例允许基金管理东谈主持理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管理 东谈主将制定和实施相应的业务规则。   十八、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋机制”章 节或届时发布的联系公告。   十九、在不违抗联系法律法例且对基金份额合手有东谈主利益无本色性不利影响的前提下， 基金管理东谈主可根据具体情况，在履行安妥要领后对上述申购和赎回以及联系业务的安排进 行补充和调理并提前公告，无需召开基金份额合手有东谈主大会审议。 南华瑞恒中短债债券型证券投资基金                  招募说明书（更新）              第九部分   基金的投资   一、投资宗旨   本基金在严格收敛风险和保合手精深流动性的前提下，要点投资中短借主题证券，力求 罢了特出功绩比较基准的投资收益。   二、投资界限   基金投资于具有精深流动性的金融器具，包括国内照章刊行和上市交易的国债、央行 单据、金融债、方位政府债、企业债、公司债、中期单据、短期融资券、超短期融资券、 公开刊行的次级债、资产支合手证券、同行存单、银行入款（包括合同入款、依期入款等）                                       、 货币市集器具、可分离交易可转债的纯债部分、债券回购、国债期货以及法律法例或中国 证监会允许基金投资的其他金融器具（但须安妥中国证监会联系章程）                               。   本基金不投资于股票、权证等资产，也不投资于可盘曲债券（可分离交易可转债的纯 债部分除外）、可交换债券。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行安妥要领后， 不错将其纳入投资界限，其投资比例遵命届时灵验的法律法例和联系章程。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产比例不低于基金资产的 80%，其中投 资于中短借主题证券的比例不低于非现款基金资产的 80%，每个交易日日终在扣除国债期 货合约需缴纳的交易保证金后，本基金合手有的现款或者到期日在一年以内的政府债券的投 资比例不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金及应收申购 款等。   本基金所指的中短借主题证券是指剩余期限不越过三年的债券资产，主要包括国内依 法刊行和上市交易的国债、央行单据、金融债、方位政府债、企业债、公司债、中期单据、 短期融资券、超短期融资券、公开刊行的次级债、可分离交易可转债的纯债部分等金融工 具。   当法律法例的联系章程变更时或中国证监会以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主 在履行安妥要领后可对上述资产配置比例进行安妥调理。   三、投资策略 南华瑞恒中短债债券型证券投资基金                招募说明书（更新）   本基金在投资中主要基于对国度财政政策、货币政策的深入分析以及对宏不雅经济的动 态追踪，采用期限匹配下的主动性投资策略，主要包括：类属资产配置策略、期限结构策 略、久期调理策略、个券采用策略、分散投资策略、回购放大策略、资产支合手证券等品种 投资策略、国债期货投资策略等投资管理技能，对债券市集、债券收益率弧线以及各式固 定收益品种价钱的变化进行斟酌，相机行事、积极调理。   本基金通过对宏不雅经济变量和宏不雅经济政策进行分析，斟酌将来的利率趋势，判断证 券市集对上述变量和政策的反应，并根据不同类属资产的风险来源、收益率水平、利息支 付方式、利息税务处理、附加采用权价值、类属资产收益各异、市集偏好以及流动性等因 素，采用积极投资策略，依期对投资组合类属资产进行最优化配置和调理，驯顺类属资产 的最优权数。   收益率弧线相貌变化的主要影响成分是宏不雅经济基本面以及货币政策，而投资者的期 限偏好以及各期限的债券供给散布对收益率相貌有一定影响。对收益率弧线的分析采用定 性和定量相结合的方法。定性方法为：在对经济周期和货币政策分析下，对收益率弧线形 状可能变化给予一个宗旨判断；定量方法为：参考收益率弧线的历史趋势，同期结合将来 的各期限的供给散布以及投资者的期限偏好，对将来收益率弧线相貌作念出判断。   在对于收益率弧线相貌变化和变动幅度作念出判断的基础上，结合情景分析结果，提倡 可能的期限结构配置策略。   本基金将根据中长久内的宏不雅经济波动趋势，形成对将来市集利率变动宗旨的预期， 在一定界限内安妥对资产组合久期进行动态调理。当预期收益率弧线下骤然，安妥提高组 合久期，以增强投资组合收益；当预期收益率弧线上骤然，安妥裁汰组合久期，以侧目债 券市集着落带来的风险。   本基金将利用公司里面信用评级体系，对债券刊行主体所在行业发展以及公司治理、 财务气象等信息进行深入商酌并实时追踪。在此基础上，结合债券刊行具体条件，对债券 的收益性、安全性、流动性等成分进行分析。同期参考债券外部评级，对债券刊行东谈主和债 券的信用风险精细甄别，作念出轮廓评价，并提防挑选禀赋精深及信用评级被低估的券种进 行投资。 南华瑞恒中短债债券型证券投资基金                  招募说明书（更新）   本基金将安妥分散行业采用和个券配置的集会度，以裁汰个券及行业信用事件给投资 组合带来的冲击。   回购放大策略是本基金紧迫的操作策略之一，把信用产物投资和回购交易结合起来， 管理东谈主根据信用产物的特征，在信用风险和流动性风险可控的前提下，或者通过回购融资 来提高资金利用率，以增强组合收益。   资产支合手类证券的订价受市集利率、流动性、刊行条件、标的资产的组成及质料、提 前偿还率过火它附加条件等多种成分的影响。本基金将在利率基本面分析、市集流动性分 析和信用评级支合手的基础上，辅以与国债、企业债等债券品种的相对价值比较，审慎投资 资产支合手证券类资产。   本基金的国债期货投资将以风险管理为原则，以套期保值为目的。管理东谈主将按照联系 法律法例的章程，结合国债现货市集和期货市集的波动性、流动性等情况，通过多头或空 头套期保值等策略进行操作，获取逾额收益。   四、投资限制   基金的投资组合应遵命以下限制：   （1）本基金投资于债券资产比例不低于基金资产的 80%，其中投资于中短借主题证 券的比例不低于非现款基金资产的 80%；   （2）每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金合手有的现款 或者到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包 括结算备付金、存出保证金及应收申购款等；   （3）本基金合手有一家公司刊行的证券，其市值不越过基金资产净值的 10%；   （4）本基金管理东谈主管理的全部基金合手有一家公司刊行的证券，不越过该证券的 10%；   （5）本基金投资于兼并原始权益东谈主的种种资产支合手证券的比例，不得越过基金资产净 值的 10%；   （6）本基金合手有的全部资产支合手证券，其市值不得越过基金资产净值的 20%；   （7）本基金合手有的兼并（指兼并信用级别）资产支合手证券的比例，不得越过该资产支 南华瑞恒中短债债券型证券投资基金                    招募说明书（更新） 合手证券限制的 10%；   （8）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于兼并原始权益东谈主的种种资产支合手证券，不得 越过其种种资产支合手证券悉数限制的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支合手证券。基金合手 有资产支合手证券期间，如果其信用等第下降、不再安妥投资圭表，应在评级答谢发布之日 起 3 个月内给予全部卖出；   （10）本基金插足宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得越过基金资产净 值的 40%，回购期限最长为一年，且到期后不得缓期；   （11）本基金参与国债期货交易，应当遵循下列要求： 的 15%； 总市值的 30%； 一交易日基金资产净值的 30%； 期货合约价值，悉数（轧差想象）应当安妥基金合同对于债券投资比例不低于基金资产的   （12）基金总资产不得越过基金净资产的 140%；   （13）      本基金主动投资于流动性受限资产的市值悉数不得越过本基金资产净值的 15%； 因证券市集波动、基金限制变动等基金管理东谈主之外的成分致使基金不安妥前款所章程比例 限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （14）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆 回购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资界限保合手一致；   （15）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、          （9）、             （13）                、（14）项外，因证券或期货市集波动、证券刊行东谈主合并、 基金限制变动等基金管理东谈主之外的成分致使基金投资比例不安妥上述章程投资比例的，基 金管理东谈主应当在 10 个交易日内进行调理，但中国证监会章程的特殊情形除外。法律法例或 监管部门另有章程时，从其章程。   基金管理东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例安妥基金合同 南华瑞恒中短债债券型证券投资基金                    招募说明书（更新） 的筹划约定。在此期间，基金的投资界限和投资策略应当安妥基金合同的筹划约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自基金合同成效之日起入手。   法律法例或监管部门对上述投资限制、投资拦阻等作出强制性调理的，本基金应当按 照法律法例或监管部门的章程推论；如法律法例或监管部门修改或调理上述投资限制、投 资拦阻性章程，且该等调理或修改属于非强制性的，基金管理东谈主有权在履行安妥要领后按 照法律法例或监管部门调理或修改后的章程推论，并应向投资者履行信息泄漏义务。   为珍重基金份额合手有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违抗章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而法律法例或中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、主管证券交易价钱过火他不刚直的证券交易举止；   （7）依照法律法例筹划章程，由中国证监会章程拦阻的其他举止。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓励、执行收敛东谈主或 者与其有要紧横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联交易的，应当安妥本基金的投资宗旨和投资策略，遵命合手有东谈主利益优先原则，谨防利益 碎裂，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集自制合理价钱推论。联系交易必须事 先得到基金托管东谈主同意，并按法律法例给予泄漏。要紧关联交易应提交基金管理东谈主董事会 审议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交易 事项进行审查。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行安妥 要领后，则本基金投资不再受联系限制或以变更后的章程为准。   五、功绩比较基准   本基金功绩比较基准为：中债总金钱(1-3 年)指数收益率×80%+一年期依期入款利率 (税后)×20%。   本基金采用中债总金钱（1-3 年）指数收益率行动组合功绩的比较基准。中债总金钱 （1-3 年）指数是由中央国债登记结算有限使命公司编制的中债总金钱细分指数之一。该 指数同期遮盖了上海证券交易所、深圳证券交易所、银行间以及银行柜台债券市集上的待 南华瑞恒中短债债券型证券投资基金                                  招募说明书（更新） 偿期限在 1-3 年（含 1 年）的国债、央行单据、政策性金融债，具有一定的代表性，安妥 行动本基金的投资功绩比较基准。   如果将来市集发生变化导致此功绩比较基准不再适用，或今后法律法例发生变化，或 者有更泰斗的、更能为市集浩繁接受的功绩比较基准推出，或者是市集上出现愈加安妥用 于本基金的功绩基准的指数时，基金管理东谈主可依据珍重基金份额合手有东谈主正当权益的原则调 整基金功绩比较基准。经与基金托管东谈主协商一致，本基金可按照监管部门要求履行安妥程 序后变更功绩比较基准并实时公告，而无需召开基金份额合手有东谈主大会。   六、风险收益特征   本基金为债券型基金，其预期收益及预期风险水平低于股票型基金、搀杂型基金，高 于货币市集基金。   七、基金管理东谈主代表基金控制联系权利的处理原则及方法 利益； 不妥利益。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金合手有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金份额合手有 东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并询查管帐师事务所意见后，不错 依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额合手有东谈主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比较基 准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施要领、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付 等对投资者权益有要紧影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”章节的章程。   九、投资组合答谢   本投资组合的答谢期为 2024 年 4 月 1 日起至 2024 年 6 月 30 日止。   （一）答谢期末基金资产组合情况 序号         样子               金额(元)         占基金总资产的比例（%） 南华瑞恒中短债债券型证券投资基金                                   招募说明书（更新）       其中：股票                                -                 -       其中：债券                 312,061,635.00               84.90            资产支合手证券                          -                 -       其中：买断式回购的买入                          -                 -       返售金融资产       银行入款和结算备付金              4,572,122.47                1.24       悉数      （二）答谢期末按行业分类的股票投资组合      答谢期末，本基金未合手有境内股票投资组合。      答谢期末，本基金未合手有港股通股票投资。      （三）答谢期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细      答谢期末，本基金未合手有股票。      （四）答谢期末按债券品种分类的债券投资组合  序号          债券品种     公允价值(元)                  占基金资产净值比例（%）        其中：政策性金融债           55,916,714.54                 16.27 南华瑞恒中短债债券型证券投资基金                                              招募说明书（更新）      （五）答谢期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号     债券代码       债券称呼      数目（张） 公允价值(元)                  占基金资产净值比例（%）                   建MTN002                   投MTN004      （六）答谢期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支合手证券投资 明细      答谢期末，本基金未合手有资产支合手证券。      （七）答谢期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细      答谢期末，本基金未合手有贵金属投资。      （八）答谢期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细      答谢期末，本基金未合手有权证。      （九）答谢期末本基金投资的股指期货交易情况说明      答谢期内，本基金未参与股指期货交易。      （十）答谢期末本基金投资的国债期货交易情况说明      答谢期内，本基金未参与国债期货交易。      （十一）投资组合答谢附注 告编制日前一年内受到金融监督管理局方位监管局、东谈主民银行方位分行的处罚。 南华瑞恒中短债债券型证券投资基金                招募说明书（更新）   本基金对上述主体刊行的联系证券的投资决策要领安妥联系法律法例及基金合同的要 求。   除上述主体外，本基金投资的前十名证券的刊行主体未被监管部门立案看望，在本报 告编制日前一年内本基金投资的前十名证券的刊行主体未受到公开谴责、处罚。 部分除外）、可交换债券等资产，因此不存在投资超出基金合同章程的备选股票库之外的 股票的情形。   序号             称呼         金额(元)   答谢期末，本基金未合手有处于转股期的可盘曲债券。   答谢期末，本基金未合手有股票。         南华瑞恒中短债债券型证券投资基金                                         招募说明书（更新）                               第十部分        基金的功绩            基金管理东谈主承诺以恪尽责守、教化信用、坚苦尽责的原则管理和运用基金财产，但不         保证基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其将来涌现。         投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。            一、本答谢期基金份额净值增长率过火与同期功绩比较基准收益率的比较            南华瑞恒中短债债券 A 净值涌现：                                  净值增长          功绩比较     功绩比较基准                        净值增长 阶段                               率圭表差          基准收益     收益率圭表差      ①-③     ②-④                         率①                                    ②            率③        ④ 自基金合同成效起于今              53.48%    1.18%        16.47%    0.03%     37.01%   1.15%            南华瑞恒中短债债券 C 净值涌现：                                  净值增长          功绩比较     功绩比较基准                        净值增长率 阶段                               率圭表差          基准收益     收益率圭表差      ①-③     ②-④                           ①                                     ②           率③        ④ 自基金合同成效起于今              52.77%    1.19%        16.47%    0.03%     36.30%   1.16%            二、自基金合同成效以来基金累计净值增长率变动过火与同期功绩比较基准收益率变动         的比较：            （1）南华瑞恒中短债债券 A 基金份额累计净值增长率与功绩比较基准收益率的历史走         势对比图（2019 年 1 月 29 日至 2024 年 6 月 30 日） 南华瑞恒中短债债券型证券投资基金                          招募说明书（更新）    （2）南华瑞恒中短债债券 C 基金份额累计净值增长率与功绩比较基准收益率的历史 走势对比图（2019 年 1 月 29 日至 2024 年 6 月 30 日） 南华瑞恒中短债债券型证券投资基金                   招募说明书（更新）               第十一部分        基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的种种证券及单据价值、银行入款本息和基金应收的申购基金 款以过火他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据联系法律法例、表自便文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投 资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构 和基金份额登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相独处。   四、基金财产的督察和刑事使命   本基金财产独处于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主 督察。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担 其自身的法律使命，其债权东谈主不得对本基金财产控制请求冻结、扣押或其他权利。除照章 律法例和《基金合同》的章程刑事使命外，基金财产不得被刑事使命。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章结果、被照章吊销或者被照章宣告停业等原因进行清 算的，基金财产不属于其清欢迎产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产生的债权，不得与 其固有资产产生的债务彼此抵销；基金管理东谈主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权 债务不得彼此抵销。 南华瑞恒中短债债券型证券投资基金                招募说明书（更新）             第十二部分     基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金联系的证券交易步地的交易日以及国度法律法例章程需要对 外泄漏基金净值的非交易日。   二、估值对象   基金所领有的债券、国债期货合约和银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及负 债。   三、估值方法   （1）交易所上市实行净价交易的债券，对于存在活跃市集的情况下，按估值日收盘价 或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近 交易日后经济环境未发生要紧变化，按最近交易日的收盘价或第三方估值机构提供的相应 品种当日的估值净价进行估值；如最近交易日后经济环境发生了要紧变化的，采用估值技 术驯顺公允价值；   （2）交易所上市未实行净价交易的债券，对于存在活跃市集的情况下，按估值日收盘 价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或估值全价中所含的债券 应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧 变化，按最近交易日收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价 或估值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；如最近交易日后经济环境发生了 要紧变化的，采用估值工夫驯顺公允价值；   （3）交易所上市不存在活跃市集的有价证券，采用估值工夫驯顺公允价值。交易所上 市的资产支合手证券，采用估值工夫驯顺公允价值，在估值工夫难以可靠计量公允价值的情 况下，按成本估值。 量公允价值的情况下，按成本估值。 构提供的价钱数据估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的证券， 南华瑞恒中短债债券型证券投资基金                     招募说明书（更新） 在刊行利率与二级市集利率不存在阐明各异，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情 况下，按成本估值。 方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 价的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化的，采用最近交易日结算价估值。如法律 法例今后另有章程的，从其章程。 金估值的自制性。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 新章程估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、要领及联系 法律法例的章程或者未能充分珍重基金份额合手有东谈主利益时，应立即申报对方，共同查明原 因，两边协商科罚。   根据筹划法律法例，基金资产净值想象和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本 基金的基金管帐使命方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金筹划的管帐问题，如经联系 各方在对等基础上充分筹划后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理东谈主对基金净值信息 的想象结果对外给予公布。   四、估值要领 份额的余额数目想象，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入，由此产生的舛讹计入 基金财产。国度另有章程的，从其章程。   基金管理东谈主每个洞开日想象基金资产净值及种种基金份额的基金份额净值，并按章程 公告。 的章程暂停估值时除外。基金管理东谈主每个洞开日对基金资产估值后，将种种基金份额的基 南华瑞恒中短债债券型证券投资基金                   招募说明书（更新） 金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主对外公布。   五、估值舛错的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将采用必要、安妥、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值一丝点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值舛错时，视为基金份额 净值舛错。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、 或投资者自身的错误酿成估值舛错，导致其他当事东谈主遭遇损失的，错误的使命东谈主应当对由 于该估值舛错遭遇损欠妥事东谈主（              “受损方”                  ）的径直损失按下述“估值舛错处理原则”给予 补偿，承担补偿使命。   上述估值舛错的主要类型包括但不限于：而已申报差错、数据传输差错、数据想象差 错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值舛错已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值舛错使命方应实时和解各方， 实时进行转变，因转变估值舛错发生的用度由估值舛错使命方承担；由于估值舛错使命方 未实时转变已产生的估值舛错，给当事东谈主酿成损失的，由估值舛错使命方对径直损失承担 补偿使命；若估值舛错使命方照旧积极和解，何况有协助义务确当事东谈主有弥散的时辰进行 转变而未转变，则其应当承担相应补偿使命。估值舛错使命方搪塞转变的情况向筹划当事 东谈主进行阐发，确保估值舛错已得到转变。   （2）估值舛错的使命方对筹划当事东谈主的径直损失负责，分歧迤逦损失负责，何况仅对 估值舛错的筹划径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值舛错而赢得不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。但估值舛错 使命方仍搪塞估值舛错负责。如果由于赢得不妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还不妥得 利酿成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”）                    ，则估值舛错使命方应补偿受损方的损失，并在 其支付的补偿金额的界限内对赢得不妥得利确当事东谈主享有要求托福不妥得利的权利；如果 赢得不妥得利确当事东谈主照旧将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧赢得 的补偿额加上照旧赢得的不妥得利返还的总和越过其执行损失的差额部分支付给估值舛错 使命方。   （4）估值舛错调理采用尽量还原至假定未发生估值舛错的正确情形的方式。 南华瑞恒中短债债券型证券投资基金                   招募说明书（更新）   估值舛错被发现后，筹划确当事东谈主应当实时进行处理，处理的要领如下：   （1）查明估值舛错发生的原因，列明系数确当事东谈主，并根据估值舛错发生的原因驯顺 估值舛错的使命方；   （2）根据估值舛错处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值舛错酿成的损失进行评估；   （3）根据估值舛错处理原则或当事东谈主协商的方法由估值舛错的使命方进行转变和补偿 损失；   （4）根据估值舛错处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行转变，并就估值舛错的转变向筹划当事东谈主进行阐发。   （1）基金份额净值想象出现舛错时，基金管理东谈主应当立即给予纠正，通报基金托管东谈主， 并采用合理的措施翔实损失进一步扩大。   （2）舛错偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中 国证监会备案；舛错偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告、通报基金托 管东谈主并报中国证监会备案。   （3）当基金份额净值想象差错给基金和基金份额合手有东谈主酿成损失需要进行补偿时，基 金管理东谈主和基金托管东谈主应根据执行情况界定两边承担的使命，经阐发后按以下条件进行赔 偿： 在对等基础上充分筹划后，尚不成达成一致时，按基金管理东谈主的建议推论，由此给基金份 额合手有东谈主和基金财产酿成的损失，由基金管理东谈主负责赔付。 额合手有东谈主酿成损失的，应根据法律法例的章程对投资者或基金支付补偿金，就执行向投资 者或基金支付的补偿金额，基金管理东谈主与基金托管东谈主应根据各自错误进度承担使命。 或对基金管理东谈主采用的估值方法，尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值 的情形，以基金管理东谈主的想象结果对外公布，由此给基金份额合手有东谈主和基金酿成的损失， 由基金管理东谈主负责赔付。                                    ，进而导 致基金份额净值想象舛错而引起的基金份额合手有东谈主和基金财产的损失，由基金管理东谈主负责 南华瑞恒中短债债券型证券投资基金                  招募说明书（更新） 赔付。   （4）由于证券交易所、期货交易所及登记结算公司发送的数据舛错，筹划管帐轨制变 化或由于其他不可抗力原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主天然照旧采用必要、安妥、合理的 措施进行搜检，然而未能发现该舛错而酿成的基金份额净值想象舛错，基金管理东谈主、基金 托管东谈主受命补偿使命。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应积极采用必要的措施排斥或平缓由此 酿成的影响。   （5）基金管理东谈主和基金托管东谈主由于各自工夫系统建树而产生的净值想象尾差，以基金 管理东谈主想象结果为准。   （6）前述内容如法律法例或监管机关另有章程的，从其章程处理。如果行业另有通行 作念法，基金管理东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额合手有东谈主利益的原则进行协商。   六、暂停估值的情形                      基金托管东谈主无法准确评估基金资产价值时； 基金管理东谈主应当暂停估值；   七、基金净值的阐发   基金资产净值和基金份额净值由基金管理东谈主负责想象，基金托管东谈主负责进行复核。基 金管理东谈主应于每个洞开日交易收尾后想象当日的基金资产净值和种种基金份额的基金份额 净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值想象结果复核阐发后发送给基金管理东谈主，由 基金管理东谈主对基金净值给予公布。   八、特殊情况的处理 差不行动基金资产估值舛错处理； 或由于其他不可抗力原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主天然照旧采用必要、安妥、合理的措 施进行搜检，然而未能发现该舛错的，由此酿成的基金资产估值舛错，基金管理东谈主和基金 托管东谈主受命补偿使命。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应当积极采用必要的措施平缓或排斥由 此酿成的影响。   九、实施侧袋机制期间的基金资产估值本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定 南华瑞恒中短债债券型证券投资基金                招募说明书（更新） 对主袋账户资产进行估值并泄漏主袋账户的基金份额净值和基金份额累计净值，暂停泄漏 侧袋账户的基金净值信息。 南华瑞恒中短债债券型证券投资基金                  招募说明书（更新）           第十三部分     基金的用度与税收   一、基金用度的种类   二、基金用度计提方法、计提圭表和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。管理费的想象方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理东谈主与基金托管 东谈主查对一致后，由基金托管东谈主于次月首日起 5 个劳动日内从基金财产中一次性支付给基金 管理东谈主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日 支付。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的想象方法如 下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费 南华瑞恒中短债债券型证券投资基金                     招募说明书（更新）   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理东谈主与基金托管 东谈主查对一致后，由基金托管东谈主于次月首日起 5 个劳动日内从基金财产中一次性支付给基金 托管东谈主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日 支付。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.30%。   销售服务费想象方法如下，按 C 类基金份额基金资产净值计提：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理东谈主与基金 托管东谈主查对一致后，由基金托管东谈主于次月首日起 5 个劳动日内从基金财产中一次性支付给 登记机构，由登记机构代付给销售机构，基金管理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定 节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。 金管理东谈主向基金托管东谈主发送划付指示，经基金托管东谈主复核后于次日起 3 个劳动日内从基金 资产中一次性支付给基金管理东谈主。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据筹划法例及相应合同章程，按 用度执行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主根据基金管理东谈主指示并参照行业旧例从基 金财产中支付。   三、不列入基金用度的样子   下列用度不列入基金用度： 损失；   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户筹划的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋 南华瑞恒中短债债券型证券投资基金                 招募说明书（更新） 账户资产变现后方可列支，筹划用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见本招募 说明书“侧袋机制”章节或联系公告。   五、基金税收   本基金支付给基金管理东谈主、基金托管东谈主的各项用度均为含税价钱，具体税率适用中国 税务主管机关的章程。   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例推论。   六、基金联系用度的调理   在法律法例允许的条件下，基金管理东谈主和基金托管东谈主协商一致并履行安妥的要领后， 可根据基金发展情况酌情调理基金管理费、基金托管费或 C 类基金份额的销售服务费等相 关费率。基金管理东谈主必须最迟于新的费率实施前依照《信息泄漏办法》的筹划章程在制定 媒介上刊登公告。 南华瑞恒中短债债券型证券投资基金                   招募说明书（更新）           第十四部分    基金的收益与分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除联系用度后 的余额，基金已罢了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指收尾收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已罢了收 益的孰低数。   三、基金收益分派原则 各基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同，本基金兼并类别的每一基金份额享有同 均分派权； 将现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不采用，本基金默许的收益分派方式 是现款分成； 基金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后不成低于面值；   在安妥法律法例及基金合同约定，并对基金份额合手有东谈主利益无本色不利影响的前提 下，基金管理东谈主在与基金托管东谈主协商一致，并按照监管部门要求履行安妥要领后对可酌情 调理以上基金收益分派原则，不需召开基金份额合手有东谈主大会，但应于变更实施日前在章程 媒介公告。   四、收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对 象、分派时辰、分派数额及比例、分派方式等内容。   五、收益分派决策的驯顺、公告与实施   本基金收益分派决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息泄漏办法》 的筹划章程在章程媒介公告。 南华瑞恒中短债债券型证券投资基金                招募说明书（更新）   基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润想象截止日）的时辰不得越过   六、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现 金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份 额合手有东谈主的现款红利自动转为该类别基金份额。红利再投资的想象方法，依照《业务规则》 推论。   七、实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见本招募说明书“侧袋机制” 章节的章程。 南华瑞恒中短债债券型证券投资基金                        招募说明书（更新）           第十五部分       基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 如下原则：如果《基金合同》成效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度泄漏； 按照筹划章程编制基金管帐报表； 议约定的方式阐发。   二、基金的年度审计 法》章程的管帐师事务所过火注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需依照《信息泄漏办法》的筹划章程在章程媒介公告。 南华瑞恒中短债债券型证券投资基金                招募说明书（更新）            第十六部分    基金的信息泄漏   一、本基金的信息泄漏应安妥《基金法》、                     《运作办法》、                           《信息泄漏办法》                                  、《基金合同》 过火他筹划章程。联系法律法例对于信息泄漏的泄漏方式、登载媒介、报备方式等章程发 生变化时，本基金从其最新章程。   二、信息泄漏义务东谈主   本基金信息泄漏义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额合手有东谈主大会的基 金份额合手有东谈主等法律、行政法例和中国证监会章程的天然东谈主、法东谈主和不法东谈主组织。   本基金信息泄漏义务东谈主以保护基金份额合手有东谈主利益为根底起点，按照法律法例和中 国证监会的章程泄漏基金信息，并保证所泄漏信息的的确性、准确性、竣工性、实时性、 简明性和易得性。   本基金信息泄漏义务东谈主应当在中国证监会章程时辰内，将应予泄漏的基金信息通过符 合中国证监会章程条件的宇宙性报刊（以下简称“章程报刊”）和《信息泄漏办法》章程的 互联网网站（以下简称“章程网站”                ）等媒介泄漏，并保证基金投资者概况按照《基金合同》 约定的时辰和方式查阅或者复制公开泄漏的信息而已。   三、本基金信息泄漏义务东谈主承诺公开泄漏的基金信息，不得有下列行径：   四、本基金公开泄漏的信息应采用中语文本。同期采用外文文本的，基金信息泄漏义 务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本为准。   本基金公开泄漏的信息采用阿拉伯数字；除止境说明外，货币单元为东谈主民币元。   五、公开泄漏的基金信息   公开泄漏的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、             《基金合同》                  、基金托管合同、基金产物而已提要 南华瑞恒中短债债券型证券投资基金                  招募说明书（更新） 有东谈主大会召开的规则及具体要领，说明基金产物的特质等触及基金投资者要紧利益的事项 的法律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特质、风险揭示、信息泄漏及基金份额合手有东谈主 服务等内容。      《基金合同》成效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金管理东谈主应 当在三个劳动日内，更新基金招募说明书并登载在章程网站上；基金招募说明书其他信息 发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金管理东谈主不再更新基金 招募说明书。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。    《基金合同》成效后，基金产物而已提要的信息发生要紧变更的，基金管理东谈主应当 在三个劳动日内，更新基金产物而已提要，并登载在章程网站及基金销售机构网站或营业 网点；基金产物而已提要其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金阻隔 运作的，基金管理东谈主不再更新基金产物而已提要。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金管理东谈主应当在基金份额发售的三日前，将基 金份额发售公告、基金招募说明书教导性公告和《基金合同》教导性公告登载在章程报刊 上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产物而已提要、                             《基金合同》和基金托管 合同登载在章程网站上，并将基金产物而已提要登载在基金销售机构网站或营业网点；基 金托管东谈主应当同期将《基金合同》、基金托管合同登载在章程网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在泄漏招募说 明书确当日登载于章程媒介上。   （三）     《基金合同》成效公告   基金管理东谈主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在章程媒介上登载《基金合同》生 效公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》成效后，在入手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当至少每 周在章程网站泄漏一次种种基金份额净值和种种基金份额累计净值。 南华瑞恒中短债债券型证券投资基金                  招募说明书（更新）   在入手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个洞开日的次日， 通过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点泄漏洞开日的种种基金份额净值和种种基 金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在章程网站泄漏半年度和年 度临了一日的种种基金份额净值和种种基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东谈主应当在《基金合同》                、招募说明书等信息泄漏文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的想象方式及筹划申购费率和赎回费率，并保证投资者概况在基金销售机构网站或 营业网点查阅或者复制前述信息而已。   （六）基金依期答谢，包括基金年度答谢、基金中期答谢和基金季度答谢   基金管理东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度答谢，将年度答谢登 载在章程网站上，并将年度答谢教导性公告登载在章程报刊上。基金年度答谢中的财务会 计答谢应当经过安妥《中华东谈主民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计。   基金管理东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期答谢，将中期答谢 登载在章程网站上，并将中期答谢教导性公告登载在章程报刊上。   基金管理东谈主应当在季度收尾之日起 15 个劳动日内，编制完成基金季度答谢，将季度报 告登载在章程网站上，并将季度答谢教导性公告登载在章程报刊上。   《基金合同》成效不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度答谢、中期答谢或 者年度答谢。   答谢期内出现单一投资者合手有基金份额比例达到或越过 20%的情形，为保障其他投资 者利益，基金管理东谈主至少应当在季度答谢、中期答谢、年度答谢等依期答谢文献中“影响 投资者决策的其他紧迫信息”项下泄漏该投资者的类别、答谢期末合手有份额及占比、答谢 期内合手有份额变化情况及本基金的独到风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   本基金合手续运作过程中，基金管理东谈主应当在基金年度答谢和中期答谢中泄漏基金组合 资产情况过火流动性风险分析等。   （七）临时答谢   本基金发生要紧事件，筹划信息泄漏义务东谈主应当在 2 日内编制临时答谢书，并登载在 章程报刊和章程网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额合手有东谈主权益或者基金份额的价钱产生要紧影 响的下列事件： 南华瑞恒中短债债券型证券投资基金                   招募说明书（更新） 托管东谈主奉求基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 东谈主挑升基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动越过百分之三十； 处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其挑升基金托管部门负责东谈主因基金托管业务联系行径受到 要紧行政处罚、刑事处罚； 东谈主或者与其有要紧横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重 大关联交易事项，但中国证监会另有章程的除外； 率发生变更； 南华瑞恒中短债债券型证券投资基金                   招募说明书（更新） 大影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。   （八）深刻公告   在《基金合同》存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在市集崇高传的音书可能对 基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能毁伤基金份额合手有东谈主权益的， 联系信息泄漏义务东谈主明察后应当立即对该音书进行公开深刻，并将筹划情况立即答谢中国 证监会。   （九）基金份额合手有东谈主大会决议   基金份额合手有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   （十）清理答谢   基金合同阻隔的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进行清理并 作出清理答谢。基金财产清理小组应当将清理答谢登载在章程网站上，并将清理答谢教导 性公告登载在章程报刊上。   （十一）投资资产支合手证券信息泄漏   基金管理东谈主应在基金年报及中期答谢中泄漏其合手有的资产支合手证券总额、资产支合手证 券市值占基金净资产的比例和答谢期内系数的资产支合手证券明细。   基金管理东谈主应在基金季度答谢中泄漏其合手有的资产支合手证券总额、资产支合手证券市值 占基金净资产的比例和答谢期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支合手证 券明细。   （十二）投资国债期货联系公告   基金管理东谈主应在季度答谢、中期答谢、年度答谢等依期答谢和招募说明书（更新）等 文献中泄漏国债期货交易情况，包括投资政策、合手仓情况、损益情况、风险方针等，并充 分揭示国债期货交易对基金总体风险的影响以及是否安妥既定的投资政策和投资宗旨等。   （十三）对基金估值有要紧影响的信息   基金管理东谈主应在中期答谢和年度答谢中泄漏估值要领、估值工夫及要紧变化、假定、 输入值、对基金资产净值及当期损益的影响等对基金估值有要紧影响的信息。   （十四）实施侧袋机制期间的信息泄漏   本基金实施侧袋机制的，联系信息泄漏义务东谈主应当根据法律法例、基金合同和招募说 明书的章程进行信息泄漏，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的章程。   （十五）中国证监会章程的其他信息。 南华瑞恒中短债债券型证券投资基金                  招募说明书（更新）   六、信息泄漏事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息泄漏管理轨制，指定挑升部门及高等管理 东谈主员负责管理信息泄漏事务。   基金信息泄漏义务东谈主公开泄漏基金信息，应当安妥中国证监会联系基金信息泄漏内容 与口头准则等法例的章程。   基金托管东谈主应当按照联系法律法例、中国证监会的章程和《基金合同》的约定，对基 金管理东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金依期答谢、 更新的招募说明书、基金产物而已提要、基金清理答谢等公开泄漏的联系基金信息进行复 核、审查，并向基金管理东谈主进行书面或电子阐发。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在章程报刊中采用一家报刊泄漏本基金信息。基金管理 东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子泄漏网站报送拟泄漏的基金信息，并保证联系 报送信息的的确、准确、竣工、实时。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在章程媒介上泄漏信息外，还不错根据需要在其他公 共媒介泄漏信息，然而其他寰球媒介不得早于章程媒介泄漏信息，何况在不同媒介上泄漏 兼并信息的内容应当一致。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求泄漏信息外，也可着眼于为投资者决策提 供有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基金闲居投资操作的 前提下，自主提高信息泄漏服务的质料。具体要求应当安妥中国证监会及自律规则的联系 章程。前述自主泄漏如产生信息泄漏用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息泄漏义务东谈主公开泄漏的基金信息出具审计答谢、法律意见书的专科机构， 应当制作劳动底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》阻隔后 10 年。   七、信息泄漏文献的存放与查阅   照章必须泄漏的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律法例章程将 信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或延长信息泄漏的情形   当出现下述情况时，基金管理东谈主和基金托管东谈主可暂停或延长泄漏基金联系信息：                      基金托管东谈主无法准确评估基金资产价值时； 南华瑞恒中短债债券型证券投资基金                   招募说明书（更新）   九、本基金信息泄漏事项以法律法例章程及本章精打细算定的内容为准。 南华瑞恒中短债债券型证券投资基金                  招募说明书（更新）              第十七部分         侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施要领   当基金合手有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金份额合手有 东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并询查管帐师事务所意见后，不错 依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额合手有东谈主大会审议。基金 管理东谈主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。   启用侧袋机制当日，基金管理东谈主应以基金份额合手有东谈主的原有账户份额为基础，阐发相 应侧袋账户基金份额合手有东谈主名册和份额。当日收到的申购肯求，按照启用侧袋机制后的主 袋账户份额办理；当日收到的赎回肯求，仅办理主袋账户的赎回肯求并支付赎回款项。   二、侧袋机制实施期间的基金运作安排   （一）基金份额的申购与赎回   侧袋机制实施期间，基金管理东谈主不办理侧袋账户的申购、赎回和盘曲。基金份额合手有 东谈主肯求申购、赎回或盘曲侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或盘曲肯求将被拒接。   基金管理东谈主将照章保障主袋账户份额合手有东谈主享有基金合同约定的赎回权利，并根据主 袋账户运作情况合理驯顺申购事项，具体事项届时将由基金管理东谈主在联系公告中章程。   除基金管理东谈主应按照主袋账户的份额净值办理主袋账户份额的申购和赎回外，本招募 说明书“基金份额的申购、赎回与盘曲”部分的申购、赎回、盘曲章程适用于主袋账户份 额。巨额赎回按照单个洞开日内主袋账户份额净赎回肯求越过前一洞开日基金总份额的   （二）基金份额的登记   侧袋机制实施期间，基金登记机构搪塞侧袋账户份额实行独处管理，主袋账户沿用原 基金代码，侧袋账户使用独处的基金代码。   侧袋账户资产全都清理后，基金管理东谈主将刊出侧袋账户。   （三）基金的投资   侧袋机制实施期间，本基金的各项投资运作方针和基金功绩方针应当以主袋账户资产 为基准。基金管理东谈主、基金服务机构在展示基金功绩时，凑合前述情况进行充分的解释说 明，幸免引起投资者曲解。 南华瑞恒中短债债券型证券投资基金                 招募说明书（更新）   基金管理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。   基金管理东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投资组合的 调理，但因资产流动性受限等中国证监会章程的情形除外。   （四）基金的用度   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取管理费。   基金管理东谈主不错将与侧袋账户筹划的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变 现后方可列支。   其他用度详见届时基金管理东谈主发布的联系公告。因启用侧袋机制产生的询查、审计费 用等由基金管理东谈主承担。   （五）基金的收益分派   侧袋机制实施期间，在主袋账户份额得志基金合同收益分派条件的情形下，基金管理 东谈主可对主袋账户份额进行收益分派。侧袋账户不进行收益分派。   （六）基金的信息泄漏   侧袋机制实施期间，基金管理东谈主应当暂停泄漏侧袋账户的基金份额净值和基金份额累 计净值。   基金管理东谈主应当在基金依期答谢中泄漏答谢期内特定资产处置进展情况，泄漏答谢期 末特定资产可变现净值或净值区间的，该净值或净值区间并不代表特定资产最终的变现价 格，不行动基金管理东谈主对特定资产最终变现价钱的承诺。   侧袋机制实施期间，基金依期答谢中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧 袋账户联系信息在依期答谢中单独进行泄漏。管帐师事务所对基金年度答谢进行审计时， 搪塞答谢期内基金侧袋机制运行联系的管帐核算和年度答谢泄漏，推论安妥要领并发表审 计意见。   基金管理东谈主在启用侧袋机制、处置特定资产、阻隔侧袋机制以及发生其他可能对投资 者利益产生要紧影响的事项后应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及要领、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险教导等紧迫信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时辰、向侧袋账户份额合手 有东谈主支付的款项、联系用度发生情况等紧迫信息。侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无 法一次性完成处置变现，基金管理东谈主在每次处置变现后均将按章程实时发布临时公告。 南华瑞恒中短债债券型证券投资基金                   招募说明书（更新）   （七）特定资产处置清理   基金管理东谈主将按照基金份额合手有东谈主利益最大化原则，采用将特定资产给予处置变现等 方式，实时向侧袋账户份额合手有东谈主支付对应款项。岂论侧袋账户资产是否全部完成变现， 基金管理东谈主都将实时向侧袋账户份额合手有东谈主支付已变现部分对应的款项。   （八）侧袋的审计   基金管理东谈主应当在启用侧袋机制和阻隔侧袋机制后，实时聘用安妥《中华东谈主民共和国 证券法》章程的管帐师事务所进行审计并泄漏专项审计意见。   三、本部分对于侧袋机制的联系章程，但凡径直援用法律法例或监管规则的部分，如 将来法律法例或监管规则修改导致联系内容被取消或变更的，基金管理东谈主经与基金托管东谈主 协商一致并履行安妥要领后，在对基金份额合手有东谈主利益无本色性不利影响的前提下，可直 接对本部天职容进行修改和调理，无需召开基金份额合手有东谈主大会审议。 南华瑞恒中短债债券型证券投资基金                招募说明书（更新）              第十八部分   基金的风险揭示   本基金投资过程中面对的主要风险有：市集风险、洞开式基金共有的风险、本基金特 有的风险、投资国债期货繁衍品的特定风险、流动性风险及启用侧袋机制的风险。   （一）市集风险   证券市集价钱受到经济成分、政事成分、投资情态和交易轨制等各式成分的影响，导 致基金收益水平变化而产生风险，主要包括：   因国度宏不雅经济政策（如货币政策、财政政策、产业政策、地区发展政策等）发生变 化，导致证券价钱波动，影响基金收益。   跟着经济运行的周期性变化，证券市集也呈现出周期性变化，从而引起债券价钱波动， 导致基金的收益水平也会随之发生变化。   当金融市集利率水平变化时，将会引起债券的价钱和收益率变化，进而影响基金的净 值涌现。   基金所投资债券的刊行东谈主如果不成或拒接支付到期本息，或者不成履行合约章程的其 它义务，或者其信用等第裁汰，将会导致债券价钱下降，进而酿成基金资产损失。   基金投资于债券所赢得的收益将主要通过现款相貌来分派，而现款可能受通货彭胀的 影响致使购买力下降，从而使基金的执行收益下降。   当市集利率下降时，基金所合手有的债券价钱会高涨，而基金将投资于固定收益类金融 器具所得的利息收入进行再投资将赢得较低的收益率，再投资的风险加大；反之，当市集 利率上升时，基金所合手有的债券价钱会下降，利率风险加大，然而利息的再投资收益会上 升。   它与基金所投资债券的刊行东谈主的筹划举止所引起的收入现款流的不驯顺性筹划。债券 刊行东谈主期间运营收入变化越大，筹划风险就越大；反之，运营收入越褂讪，筹划风险就越 小。 南华瑞恒中短债债券型证券投资基金                  招募说明书（更新）   （二）洞开式基金共有的风险   在基金管理运作过程中基金管理东谈主的学问、教导、判断、决策、技能等，会影响其对 信息的占有和对经济形势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平，酿成管理风险。   基金运作过程中，因里面收敛存在残障或者东谈主为成分酿成操作失实或违抗操作规程等 引致的风险，举例，越权违纪交易、管帐部门诈骗、交易舛错、IT 系统故障等风险。   斗争、天然灾害等不可抗力成分的出现，将会严重影响证券市集的运行，可能导致基 金资产的损失。金融市集危境、代理商走嘴、托管行走嘴等超出基金管理东谈主自身径直收敛 能力之外的风险，可能导致基金或者基金份额合手有东谈主利益受损。   （三）本基金的独到风险   本基金为纯债债券型基金，投资于债券资产比例不低于基金资产的 80%，其中投资于 中短借主题证券的比例不低于非现款基金资产的 80%，该类债券的特定风险即成为本基金 及投资者主要面对的特定投资风险。债券的投资收益会受到宏不雅经济、政府产业政策、货 币政策、市集需求变化、行业波动等成分的影响，可能存在所选投资标的的成长性与市集 一致预期不符而酿成个券价钱涌现低于预期的风险。   本基金投资资产支合手证券，资产支合手证券是一种债券性质的金融器具。资产支合手证券 具有一定的价钱波动风险、流动性风险、信用风险等风险。本公司将本着严慎和收敛风险 的原则进行资产支合手证券投资，请基金份额合手有东谈主关切包括投资资产支合手证券可能导致的 基金净值波动、流动性风险和信用风险在内的各项风险。   （四）投资国债期货繁衍品的特定风险   本基金可投资于国债期货，投资国债期货这类金融繁衍品所面对的风险主淌若市集风 险、流动性风险、基差风险、保证金风险、信用风险和操格调险。具体为： 不同繁衍品合约价钱之间价钱差的波动所酿成的期现价差风险。 保证金而带来的风险。 南华瑞恒中短债债券型证券投资基金                招募说明书（更新） 现故障等原因酿成损失的风险。   国债期货采用保证金交易轨制，由于保证金交易具有杠杆效应，当相应期限国债收益 率出现不利变动时，价钱波动比标的器具更为剧烈，可能会导致投资东谈主权益遭遇较大损失。 国债期货采用逐日无欠债结算轨制，如果莫得在章程的时辰内补足保证金，按章程将被强 制平仓，可能给投资带来要紧损失。此外，由于繁衍品订价特殊复杂，不安妥的估值也有 可能使基金资产面对损失风险。   （五）流动性风险   洞开期内，为搪塞投资者的赎回肯求，基金管理东谈主可采用各式灵验管理措施，得志流 动性需求。但如果出现较大数额的赎回肯求，基金资产变现清贫时，基金面对流动性风险。   本基金的申购、赎回安排详备规则参见招募说明书第八章的联系约定。   本基金拟投资市集主要为境内债券市集（由银行间债券市集和沪深交易所债券市集组 成）。境内债券市集限制大、成交活跃，不错支合抄本基金的投资和搪塞日常申赎的需要。极 端市集情况下，上述市集的投资标的可能会出现可能会出现流动性不及的情况，导致基金 资产无法实时变现，投资者面对无法按时收到赎回款项的风险。本基金针对流动性较低的 资产进行了严格的投资限制，主动投资于流动性受限资产的市值悉数不得越过本基金资产 净值的 15%，以裁汰流动性风险。   本基金拟投资的具体资产可分为银行间债券、交易所债券和其他短期投资品种，全体 上银行间债券的流动性要优于交易所债券，其他短期投资品种包括银行入款、同行存单和 债券回购等，投资期限短，流动性较好。   为搪塞巨额赎回情形下可能发生的流动性风险，基金管理东谈主在以为支付投资东谈主的赎回 肯求有清贫或以为因支付投资东谈主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成 较大波动时，可能采用宽限支付部分赎回款项或者对赎回比例过高的单一投资者宽限办理 部分赎回肯求的流动性风险管理措施，详备规则参见招募说明书第八章第（十）条的联系 约定。   基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，在确保投资者得到自制对待的前提下，可依照 法律法例及基金合同的约定，轮廓运用种种流动性风险管理器具，对赎回肯求进行限制调 整，行动特定情形下基金管理东谈主流动性风险管理的赞成措施。本基金的流动性风险管理工 南华瑞恒中短债债券型证券投资基金                  招募说明书（更新） 具包括但不限于：   （1）宽限办理巨额赎回肯求；   （2）暂停接受赎回肯求；   （3）降速支付赎回款项；   （4）收取短期赎回费；   （5）暂停基金估值；   （6）舞动订价；   （7）中国证监会认定的其他措施。   巨额赎回情形下实施宽限支付部分赎回款项或者对赎回比例过高的单一投资者宽限办 理部分赎回肯求的情形及要领详见招募说明书第八章第（十）条的联系约定。当实施宽限 支付部分赎回款项的措施时，肯求赎回的基金份额合手有东谈主不成如期赢得全额赎回款，除了 对自身流动性产生影响外，也将损失延长款项部分的再投资收益。当实施对赎回比例过高 的单一投资者宽限办理部分赎回肯求的措施时，该赎回比例过高的基金份额合手有东谈主将无法 全额阐发赎回，一方面可能影响自身的流动性，另一方面将承担额外的市集波动对基金净 值的影响。   实施暂停接受赎回肯求或降速支付赎回款项的情形及要领详见招募说明书第八章第 （九）条的联系约定。若实施暂停接受赎回肯求，投资者一方面不成赎回基金份额，可能 影响自身的流动性，另一方面将承担额外的市集波动对基金净值的影响；若实施降速支付 赎回款项，投资者不成如期赢得全额赎回款，除了对投资者流动性产生影响外，也将损失 延长款项部分的再投资收益。   收取短期赎回费的情形和要领详见招募说明书第八章第（六）条的联系约定，对合手续 合手有期小于 7 日的投资者比较于其他合手有期限的投资者将支付更高的赎回费。   暂停基金估值的情形详见招募说明书第十二章第（六）条的联系约定。若实施暂停基 金估值，基金管理东谈主会采用降速支付赎回款项或暂停接受基金申购赎回肯求的措施，对投 资者产生的风险如前所述。   当基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理东谈主不错对本基金的估值采用舞动订价机 制，行将本基金因为大额申购或赎回而需要大幅增减仓位所带来的冲击成本通过调理基金 的估值和单元净值的方式传导给大额申购和赎回合手有东谈主，以保护其他合手有东谈主的利益。   在实施舞动订价的情况下，在总体大额净申购时会导致基金的单元净值上升，对申购 的投资者不利；在总体大额净赎回时会导致基金的单元净值下降，对赎回的合手有东谈主产生不 利影响。   （六）启用侧袋机制的风险 南华瑞恒中短债债券型证券投资基金                招募说明书（更新）   当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制期间，侧袋账户份额将住手泄漏基金份额净 值，并不得办理申购、赎回和盘曲。因特定资产的变面前辰具有不驯顺性，最终变现价钱 也具有不驯顺性何况有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额合手有东谈主 可能因此面对损失。 南华瑞恒中短债债券型证券投资基金                  招募说明书（更新）  第十九部分       基金合同的变更、阻隔与基金财产的清理   一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额合手有东谈主大会决议通过。对于法律法例章程和基金合同约定可不 经基金份额合手有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告， 并报中国证监会备案。 两日内在章程媒介公告，并于 5 日内报中国证监会备案。   二、《基金合同》的阻隔事由   有下列情形之一的，           《基金合同》应当阻隔： 相接的；   三、基金财产的清理 小组，基金管理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 《中华东谈主民共和国证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基 金财产清理小组不错聘用必要的劳动主谈主员。   在基金财产清理过程中，基金管理东谈主和基金托管东谈主应各自履行职责，延续至意、坚苦、 尽责地履行基金合同和托管合同章程的义务，珍重基金份额合手有东谈主的正当权益。 现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》阻隔情形出面前，由基金财产清理小组挽救领受基金； 南华瑞恒中短债债券型证券投资基金                  招募说明书（更新）   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理答谢；   （5）聘用管帐师事务所对清理答谢进行外部审计，聘用讼师事务所对清理答谢出具法 律意见书；   （6）将清理答谢报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，清理期限相应顺延。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的系数合理用度，清 算用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产清理剩余资产的分派   依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理 用度、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按基金份额合手有东谈主合手有的基金份额比例进行分派。   六、基金财产清理的公告   清理过程中的筹划要紧事项须实时公告；基金财产清理答谢经安妥《中华东谈主民共和国 证券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并 公告。基金财产清理公告于基金财产清理答谢报中国证监会备案后 5 个劳动日内由基金财 产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理答谢登载在章程网站上，并将清理报 告教导性公告登载在章程报刊上。   七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及筹划文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。 南华瑞恒中短债债券型证券投资基金               招募说明书（更新）          第二十部分     基金合同的内容节录   基金合同的内容节录见附件一。       第二十一部分       基金托管合同的内容节录   基金托管合同的内容节录见附件二。 南华瑞恒中短债债券型证券投资基金                          招募说明书（更新）         第二十二部分             对基金份额合手有东谈主的服务   如本招募说明书存在职何您/贵机构无法通晓的内容，请筹划本公司客户服务电话。请 确保投资前，您/贵机构照旧全面通晓了本招募说明书。   对本基金份额合手有东谈主的服务主要由基金管理东谈主和销售机构提供。   基金管理东谈主承诺为基金份额合手有东谈主提供一系列的服务。基金管理东谈主将根据基金份额合手有 东谈主的需要和筹划情况，加多或变更服务样子。主要服务内容如下：   一、资讯服务   公司为定制资讯服务的投资者，提供电子邮件、短信相貌的资讯服务。   投资者可通过拨打公司客户服务电话或登录公司网站在服务定制栏目中定制此项服务。   二、线上客户服务   本公司网站建树了线上服务渠谈，投资者不错通过电子邮箱开展联系询查，客服东谈主员在 收到邮件询查后的24小时内回答或筹划投资者。   客户服务电子邮箱地址为：services@nanhuafunds.com。   三、依期定额投资想象   基金管理东谈主可通过销售机构为投资者提供依期定额投资服务。通过依期定额投资想象， 投资者不错通过固定销售渠谈依期定额申购基金份额。依期定额投资想象的规则请参见联系 公告。   四、对于网站服务   公司网站为客户提供产物信息查询、产物净值查询、公告信息查询、交易状态查询等内 容的服务。   五、客户意见、建议或投诉处理   投资者不错通过本公司热线电话、电子邮箱、传真等渠谈对基金管理东谈主和销售机构提倡 意见、建议或投诉。   六、筹划方式   南华基金管理有限公司   客服电话：4008105599   网址：www.nanhuafunds.com 南华瑞恒中短债债券型证券投资基金                        招募说明书（更新）              第二十三部分     其他应泄漏事项    本基金招募说明书更新期间，本基金及基金管理东谈主的筹划公告如下： 为销售机构并参加其费率优惠的公告，2024/6/26； 南华瑞恒中短债债券型证券投资基金                    招募说明书（更新）      第二十四部分        招募说明书存放及查阅方式   本基金招募说明书存放在基金管理东谈主的办公步地和营业步地，投资者可免费查阅。在支 付工本费后，可在合理时辰内取得上述文献的复制件或复印件。   基金管理东谈主保证文本的内容与公告的内容全都一致。             第二十五部分         备查文献   一、中国证监会准予南华瑞恒中短债债券型证券投资基金召募肯求的注册文献   二、《南华瑞恒中短债债券型证券投资基金基金合同》   三、《南华瑞恒中短债债券型证券投资基金托管合同》   四、法律意见书   五、基金管理东谈主业务履历批件、营业派司   六、基金托管东谈主业务履历批件、营业派司   以上第一至五项备查文献存放在基金管理东谈主持公步地、营业步地，第六项文献存放于 基金托管东谈主的办公步地。基金投资者在营业时辰可免费查阅，在支付工本费后，可在合理 时辰内取得上述文献的复制件或复印件。                                   南华基金管理有限公司                                   二零二四年八月三日 南华瑞恒中短债债券型证券投资基金                   招募说明书（更新） 附件一                    基金合同内容节录   一、基金份额合手有东谈主、基金管理东谈主和基金托管东谈主的权利、义务   （1）根据《基金法》、《运作办法》过火他筹划章程，基金份额合手有东谈主的权利包括但 不限于： 使表决权； 或仲裁；   （2）根据《基金法》、《运作办法》过火他筹划章程，基金份额合手有东谈主的义务包括但 不限于：                 、招募说明书等信息泄漏文献； 作念出投资决策，自行承担投资风险； 南华瑞恒中短债债券型证券投资基金                      招募说明书（更新）      （1）根据《基金法》、《运作办法》过火他筹划章程，基金管理东谈主的权利包括但不限 于： 财产； 用； 金合同》及国度筹划法律章程，应陈诉中国证监会和其他监管部门，并采用必要措施保护 基金投资者的利益； 金合同》章程的用度； 金财产投资于证券所产生的权利； 律行径； 务的外部机构； 和非交易过户、转托管和收益分派等的业务规则； 南华瑞恒中短债债券型证券投资基金                    招募说明书（更新）      （2）根据《基金法》、《运作办法》过火他筹划章程，基金管理东谈主的义务包括但不限 于： 发售、申购、赎回和登记事宜； 管理和运作基金财产； 的基金财产和基金管理东谈主的财产彼此独处，对所管理的不同基金辞别管理，辞别记账，进 行证券投资； 任何第三东谈主谋取利益，不得奉求第三东谈主运作基金财产； 金合同》等法律文献的章程，按筹划章程想象并公告基金净值信息，驯顺基金份额申购、 赎回的价钱；                 、                                        《基金合 同》过火他筹划章程另有章程外，在基金信息公开泄漏前应予遁藏，不向他东谈主泄露，但依 法向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专科看护人提供的除外； 收益；                《基金合同》过火他筹划章程召集基金份额合手有东谈主大会或配合基 金托管东谈主、基金份额合手有东谈主照章召集基金份额合手有东谈主大会； 南华瑞恒中短债债券型证券投资基金                    招募说明书（更新） 年以上； 概况按照《基金合同》章程的时辰和方式，随时查阅到与基金筹划的公开而已，并在支付 合理成本的条件下得到筹划而已的复印件； 托管东谈主； 当承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而受命； 反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额合手有东谈主利益向基金托管东谈主 追偿； 为承担使命； 管理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期收尾 后 30 日内退还基金认购东谈主；      （1）根据《基金法》、《运作办法》过火他筹划章程，基金托管东谈主的权利包括但不限 于： 产； 用； 国度法律法例行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成要紧损失的情形，应陈诉中国证 南华瑞恒中短债债券型证券投资基金                      招募说明书（更新） 监会，并采用必要措施保护基金投资者的利益； 期货交易资金清理；      （2）根据《基金法》、《运作办法》过火他筹划章程，基金托管东谈主的义务包括但不限 于： 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜； 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产彼此独处； 对所托管的不同的基金辞别建树账户，独处核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设 置、资金划拨、账册记录等方面彼此独处； 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得奉求第三东谈主托管基金财产； 的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理清理、交割事宜； 基金信息公开泄漏前给予遁藏，不得向他东谈主泄露，因审计、法律等外部专科看护人提供的情 况除外； 回价钱； 东谈主在各紧迫方面的运作是否严格按照《基金合同》及《托管合同》的章程进行；如果基金 管理东谈主有未推论《基金合同》及《托管合同》章程的行径，还应当说明基金托管东谈主是否采 取了安妥的措施； 南华瑞恒中短债债券型证券投资基金                     招募说明书（更新） 规另有章程的从其章程；               、 基金管理东谈主、基金份额合手有东谈主照章召开基金份额合手有东谈主大会； 机构，并申报基金管理东谈主； 补偿使命不因其退任而受命； 理东谈主因违抗《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额合手有东谈主利益向基金管理东谈主追 偿；      二、基金份额合手有东谈主大会召集、议事及表决的要领和规则      基金份额合手有东谈主大会由基金份额合手有东谈主组成，基金份额合手有东谈主的正当授权代表有权代 表基金份额合手有东谈主出席会议并表决。除法律法例另有章程或基金合同另有约定外，基金份 额合手有东谈主合手有的每一基金份额领有对等的投票权。若将来法律法例对基金份额合手有东谈主大会 另有章程的，以届时灵验的法律法例为准。      本基金基金份额合手有东谈主大会不成立日常机构。      （1）当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额合手有东谈主大会，法律法例 和中国证监会另有章程的除外： 合同》另有约定的除外； 南华瑞恒中短债债券型证券投资基金                    招募说明书（更新） 要求调理该等圭表或费率的除外； 基金管理东谈主收到提议当日的基金份额想象，下同）就兼并事项书面要求召开基金份额合手有 东谈主大会； 的事项。   （2）在不反抗法律法例和《基金合同》的约定，以及对基金份额合手有东谈主利益无本色 性不利影响的情况下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金 份额合手有东谈主大会： 前提下调理本基金的申购费率，调低赎回费率、销售服务费率或变更收费方式，加多、取 消或调理基金份额类别的建树； 金合同》当事东谈主权利义务关系发生要紧变化； 记机构在法律法例章程的界限内且对基金份额合手有东谈主利益无本色性不利影响的情况下调理 筹划基金认购、申购、赎回、盘曲、收益分派、非交易过户、转托管等业务的规则； 响的情况下推出新业务或服务； 南华瑞恒中短债债券型证券投资基金                      招募说明书（更新） 形。      （1）本基金基金份额合手有东谈主大会不设日常机构；      （2）除法律法例章程或《基金合同》另有约定外，基金份额合手有东谈主大会由基金管理 东谈主召集；      （3）基金管理东谈主未按章程召集或不成召集时，由基金托管东谈主召集；      （4）基金托管东谈主以为有必要召开基金份额合手有东谈主大会的，应当向基金管理东谈主提倡书 面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托 管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定 不召集，基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决 定之日起 60 日内召开并奉告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合；      （5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东谈主就兼并事项书面要求召开 基金份额合手有东谈主大会，应当向基金管理东谈主提倡书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议 之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提倡提议的基金份额合手有东谈主代表和基金托管东谈主。 基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集， 代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托 管东谈主提倡书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面 奉告提倡提议的基金份额合手有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具 书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合；      （6）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东谈主就兼并事项要求召开基金 份额合手有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或悉数代表基金份额 10% 以上（含 10%）的基金份额合手有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。 基金份额合手有东谈主照章自行召集基金份额合手有东谈主大会的，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合， 不得谢却、干预；      （7）基金份额合手有东谈主会议的召集东谈主负责采用驯顺开会时辰、地点、方式和权益登记 日。      （1）召开基金份额合手有东谈主大会，召集东谈主应于会议召开前 30 日，在章程媒介公告。基 金份额合手有东谈主大和会知应至少载明以下内容： 南华瑞恒中短债债券型证券投资基金                   招募说明书（更新） 等）、投递时辰和地点；   （2）采用通信开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东谈主决定在会议申报中说明 本次基金份额合手有东谈主大会所采用的具体通信方式、奉求的公证机关过火筹划方式和筹划东谈主、 书面表决意见寄交的截止时辰和收取方式。   （3）如召集东谈主为基金管理东谈主，还应另行书面申报基金托管东谈主到指定地点对表决意见 的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面申报基金管理东谈主到指定地点对表 决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额合手有东谈主，则应另行书面申报基金管理东谈主和基 金托管东谈主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对 书面表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效劳。   基金份额合手有东谈主大会可通过现场开会方式或通信开会方式或法律法例或监管机构允 许以及基金合同约定的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主驯顺。   （1）现场开会。由基金份额合手有东谈主本东谈主出席或以代理投票授权奉求说明托付代表出 席，现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额合手有东谈主大会，基金 管理东谈主或托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效劳。现场开会同期安妥以下条件时，不错 进行基金份额合手有东谈主大会议程： 额的凭证及奉求东谈主的代理投票授权奉求说明安妥法律法例、                          《基金合同》和会议申报的章程， 何况合手有基金份额的凭证与基金管理东谈主合手有的登记而已相符； 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错 在原公告的基金份额合手有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 南华瑞恒中短债债券型证券投资基金                 招募说明书（更新） 新召集基金份额合手有东谈主大会。再行召集的基金份额合手有东谈主大会到会者在权益登记日代表的 灵验的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。   （2）通信开会。通信开会系指基金份额合手有东谈主将其对表决事项的投票以书面相貌或 大会公告载明的其他方式在表决收尾日往日投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面 方式或大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期安妥以下条件时，通信开会的方式视为灵验： 教导性公告； 理东谈主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金 托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会议申报章程的方式收取基 金份额合手有东谈主的书面表决意见；基金托管东谈主或基金管理东谈主经申报不参加收取书面表决意见 的，不影响表决效劳； 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若本东谈主径直出具书 面意见或授权他东谈主代表出具书面意见基金份额合手有东谈主所合手有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额合手有东谈主大会召开时辰的 3 个月以 后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额合手有东谈主大会。再行召集的基金份额合手 有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的合手有东谈主径直出具书面意见或 授权他东谈主代表出具书面意见； 见的代理东谈主，同期提交的合手有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理东谈主出具的奉求东谈主 合手有基金份额的凭证及奉求东谈主的代理投票授权奉求说明安妥法律法例、                               《基金合同》和会议 申报的章程，并与基金登记机构记录相符。   （3）在法律法例和监管机关允许的情况下，本基金的基金份额合手有东谈主亦可采用其他 非书面方式授权其代理东谈主出席基金份额合手有东谈主大会并控制表决权；在会议召开方式上，本 基金亦可采用其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开基金份额合手 有东谈主大会，会议要领比照现场开会和通信方式开会的要领进行。基金份额合手有东谈主不错采用 书面、网罗、电话或其他方式进行表决，具体方式由会议召集东谈主驯顺并在会议申报中列明。 南华瑞恒中短债债券型证券投资基金                    招募说明书（更新）      （1）议事内容及提案权      议事内容为关系基金份额合手有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定 阻隔《基金合同》        、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例及《基 金合同》章程的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额合手有东谈主大会筹划的其他事项。      基金份额合手有东谈主大会的召集东谈主发出召集会议的申报后，对原有提案的修改应当在基金 份额合手有东谈主大会召开前实时公告。      基金份额合手有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。      （2）议事要领      在现场开会的方式下，最先由大会主合手东谈主按照下列第七条章程要领驯顺和公布监票 东谈主，然后由大会主合手东谈主宣读提案，经筹划后进行表决，并形成大会决议。大会主合手东谈主为基 金管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主合手大会的情况下，由基金托 管东谈主授权其出席会议的代表主合手；如果基金管理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能 主合手大会，则由出席大会的基金份额合手有东谈主和代理东谈主所合腕表决权的二分之一以上（含二分 之一）选举产生别称基金份额合手有东谈主行动该次基金份额合手有东谈主大会的主合手东谈主。基金管理东谈主 和基金托管东谈主拒不出席或主合手基金份额合手有东谈主大会，不影响基金份额合手有东谈主大会作出的决 议的效劳。      会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元 称呼）   、身份说明文献号码、合手有或代表有表决权的基金份额、奉求东谈主姓名（或单元称呼） 和筹划方式等事项。      在通信开会的情况下，最先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所申报的表决截止日历 后 2 个劳动日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部灵验表决，在公证机关监督下形成决 议。      基金份额合手有东谈主所合手每份基金份额有同等表决权。      基金份额合手有东谈主大会决议分为一般决议和止境决议：      （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额合手有东谈主或其代理东谈主所合腕表决权的 二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第（2）项所章程的须以止境决议通过 事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 南华瑞恒中短债债券型证券投资基金                   招募说明书（更新）      （2）止境决议，止境决议应当经参加大会的基金份额合手有东谈主或其代理东谈主所合腕表决权 的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。盘曲基金运作方式、更换基金管理东谈主或者 基金托管东谈主、阻隔《基金合同》              、与其他基金合并以止境决议通过方为灵验。      基金份额合手有东谈主大会采用记名方式进行投票表决。      采用通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背字传说明，不然提交安妥会议 申报中章程的阐发投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头安妥会议申报章程 的书面表决意见视为灵验表决，表决意见暧昧不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计 入出具书面意见的基金份额合手有东谈主所代表的基金份额总额。      基金份额合手有东谈主大会的各项提案或兼并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项 表决。      在上述规则的前提下，具体规则以召集东谈主发布的基金份额合手有东谈主大和会知为准。      （1）现场开会 议入手后文告在出席会议的基金份额合手有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额合手有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额合手有东谈主自行召集或大会虽 然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金管理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份 额合手有东谈主大会的主合手东谈主应当在会议入手后文告在出席会议的基金份额合手有东谈主中选举三名基 金份额合手有东谈主代表担任监票东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效 力。 结果。 文告表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行再行盘点，再行盘点 以一次为限。再行盘点后，大会主合手东谈主应当就地公布再行盘点结果。 影响计票的效劳。      （2）通信开会      在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授 权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证 南华瑞恒中短债债券型证券投资基金                    招募说明书（更新） 机关对其计票过程给予公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决意见的计票进 行监督的，不影响计票和表决结果。    基金份额合手有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。    基金份额合手有东谈主大会的决议自表决通过之日起成效。    基金份额合手有东谈主大会决议自成效之日起依照《信息泄漏办法》的筹划章程内在章程媒 介上公告。如果采用通信方式进行表决，在公告基金份额合手有东谈主大会决议时，必须将公证 书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。    基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额合手有东谈主应当推论成效的基金份额合手有东谈主大会的决 议。成效的基金份额合手有东谈主大会决议对全体基金份额合手有东谈主、基金管理东谈主、基金托管东谈主均 有照料力。   若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额合手有东谈主和侧袋份 额合手有东谈主辞别合手有或代表的基金份额或表决权安妥该等比例，但若联系基金份额合手有东谈主大 会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额合手有东谈主合手有或代表的基金份额或表 决权安妥该等比例：   （1）基金份额合手有东谈主控制提议权、召集权、提名权所需单独或悉数代表联系基金份额   （2）现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登记日联系 基金份额的二分之一（含二分之一）                ；   （3）通信开会的径直出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见的基金份额合手有东谈主所 合手有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）                                  ；   （4）当参与基金份额合手有东谈主大会投票的基金份额合手有东谈主所合手有的基金份额小于在权益 登记日联系基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额合手有东谈主大会召开时辰的 3 个 月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额合手有东谈主大会应当有代表三分之一 以上（含三分之一）联系基金份额的合手有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额合手有东谈主大会投票；   （5）现场开会由出席大会的基金份额合手有东谈主和代理东谈主所合腕表决权的 50%以上（含 50%） 选举产生别称基金份额合手有东谈主行动该次基金份额合手有东谈主大会的主合手东谈主；   （6）一般决议须经参加大会的基金份额合手有东谈主或其代理东谈主所合腕表决权的二分之一以上 （含二分之一）通过； 南华瑞恒中短债债券型证券投资基金                  招募说明书（更新）   （7）止境决议应当经参加大会的基金份额合手有东谈主或其代理东谈主所合腕表决权的三分之二以 上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额合手有东谈主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户的，应分 别由主袋账户、侧袋账户的基金份额合手有东谈主进行表决，兼并主侧袋账户内的兼并类别每份 基金份额具有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额合手有东谈主大会的联系章程以本节特殊约定内容为准， 本节莫得章程的适用上文联系约定。 定，但凡径直援用法律法例或监管规则的部分，如将来法律法例或监管规则修改导致联系 内容被取消或变更的，基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致，并履行安妥要领和提前公告后， 可对本部天职容进行修改和调理。   三、基金合同湮灭和阻隔的事由、要领以及基金财产的清理方式   （1）变更基金合同触及法律法例章程或基金合同约定应经基金份额合手有东谈主大会决议 通过的事项的，应召开基金份额合手有东谈主大会决议通过。对于法律法例章程和基金合同约定 可不经基金份额合手有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公 告，并报中国证监会备案。   （2）对于《基金合同》变更的基金份额合手有东谈主大会决议自通过之日起成效，决议生 效后两日内在章程媒介公告，并于五日内报中国证监会备案。   有下列情形之一的，           《基金合同》应当阻隔：   （1）基金份额合手有东谈主大会决定阻隔的；   （2）基金管理东谈主、基金托管东谈主职责阻隔，在 6 个月内莫得新基金管理东谈主、新基金托 管东谈主相接的；   （3）《基金合同》约定的其他情形；   （4）联系法律法例和中国证监会章程的其他情况。   （1）基金财产清理小组：自出现《基金合同》阻隔事由之日起 30 个劳动日内成立清 算小组，基金管理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。   （2）基金财产清理小组组成：基金财产清理小组成员由基金管理东谈主、基金托管东谈主、 南华瑞恒中短债债券型证券投资基金                 招募说明书（更新） 安妥《中华东谈主民共和国证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。 基金财产清理小组不错聘用必要的劳动主谈主员。   在基金财产清理过程中，基金管理东谈主和基金托管东谈主应各自履行职责，延续至意、坚苦、 尽责地履行基金合同和托管合同章程的义务，珍重基金份额合手有东谈主的正当权益。   （3）基金财产清理小组职责：基金财产清理小组负责基金财产的督察、清理、估价、 变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事举止。   （4）基金财产清理要领： 律意见书；   （5）基金财产清理的期限为 6 个月，但因本基金所合手证券的流动性受到限制而不成 实时变现的，清理期限相应顺延。   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的系数合理用度，清 算用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理 用度、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按基金份额合手有东谈主合手有的基金份额比例进行分派。   清理过程中的筹划要紧事项须实时公告；基金财产清理答谢经安妥《中华东谈主民共和国 证券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并 公告。基金财产清理公告于基金财产清理答谢报中国证监会备案后 5 个劳动日内由基金财 产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理答谢登载在章程网站上，并将清理报 告教导性公告登载在章程报刊上。 南华瑞恒中短债债券型证券投资基金                  招募说明书（更新）   基金财产清理账册及筹划文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   四、争议的处理   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》筹划的一切争议，如经 友好协商未能科罚的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁 委员会届时灵验的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是结尾的，对各方当 事东谈主均有照料力。除非仲裁裁决另有章程，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，延续至意、坚苦、尽责地履行基 金合同章程的义务，珍重基金份额合手有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金之目的，不包括香港、澳门止境行政区和台湾地 区法律）统辖。   五、基金合同存放地和投资者取得合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场 所和营业步地查阅。 南华瑞恒中短债债券型证券投资基金                        招募说明书（更新） 附件二                   基金托管合同内容节录   一、托管合同当事东谈主   （一）基金管理东谈主   称呼：南华基金管理有限公司   注册地址：浙江省东阳市横店影视产业实验区商务楼   办公地址：浙江省杭州市上城区横店大厦 801 室   邮政编码：310008   法定代表东谈主：朱坚   成立日历：2016 年 11 月 17 日   批准成立机关及批准成立文号：中国证监会证监许可[2016]2371 号   组织相貌：有限使命公司   注册老本：2.5 亿元东谈主民币   存续期间：合手续筹划   筹划界限：基金召募、基金销售、资产管理、特定客户资产管理及中国证监会许可的 其他业务。   （二）基金托管东谈主   称呼：中国银行股份有限公司   住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号   法定代表东谈主：葛海蛟   成立日历：1983 年 10 月 31 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]24 号   组织相貌：股份有限公司   注册老本：东谈主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   存续期间：合手续筹划   筹划界限：摄取东谈主民币入款；披发短期、中期和长久贷款；办理结算；办理单据贴现； 南华瑞恒中短债债券型证券投资基金                    招募说明书（更新） 刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同行拆借；提 供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱服务；外汇入款；外汇 贷款；外汇汇款；外汇兑换；国际结算；同行外汇拆借；外汇单据的承兑和贴现；外汇借 款；外汇担保；结汇、售汇；刊行和代理刊行股票除外的外币有价证券；买卖和代理买卖 股票除外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的刊行和代理国外 信用卡的刊行及付款；资信看望、询查、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买 卖；国外分支机构筹划与当地法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地执法 可刊行或参与代理刊行当地货币；经中国东谈主民银行批准的其他业务。      二、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查      （一）基金托管东谈主根据筹划法律法例的章程对基金管理东谈主的下列投资运作进行监督：      基金投资于具有精深流动性的金融器具，包括国内照章刊行和上市交易的国债、央行 单据、金融债、方位政府债、企业债、公司债、中期单据、短期融资券、超短期融资券、 公开刊行的次级债、资产支合手证券、同行存单、银行入款（包括合同入款、依期入款等）                                       、 货币市集器具、可分离交易可转债的纯债部分、债券回购、国债期货以及法律法例或中国 证监会允许基金投资的其他金融器具（但须安妥中国证监会联系章程）                               。      本基金不投资于股票、权证等资产，也不投资于可盘曲债券（可分离交易可转债的纯 债部分除外）、可交换债券。      如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行安妥要领后， 不错将其纳入投资界限，其投资比例遵命届时灵验的法律法例和联系章程。      基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产比例不低于基金资产的 80%，其中投 资于中短借主题证券的比例不低于非现款基金资产的 80%，每个交易日日终在扣除国债期 货合约需缴纳的交易保证金后，本基金合手有的现款或者到期日在一年以内的政府债券的投 资比例不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金及应收申购 款等。      本基金所指的中短借主题证券是指剩余期限不越过三年的债券资产，主要包括国内依 法刊行和上市交易的国债、央行单据、金融债、方位政府债、企业债、公司债、中期单据、 短期融资券、超短期融资券、公开刊行的次级债、可分离交易可转债的纯债部分等金融工 具。 南华瑞恒中短债债券型证券投资基金                    招募说明书（更新）    当法律法例的联系章程变更时或中国证监会以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主 在履行安妥要领后可对上述资产配置比例进行安妥调理。    基金管理东谈主应将拟投资的中短借主题证券债券库等各投资品种的具体界限实时提供 给基金托管东谈主。基金管理东谈主不错根据执行情况的变化，对各投资品种的具体界限给予更新 和调理，并实时申报基金托管东谈主。基金托管东谈主根据上述投资界限对基金的投资进行监督。    （1）本基金投资于债券资产比例不低于基金资产的 80%，其中投资于中短借主题证 券的比例不低于非现款基金资产的 80%；    （2）每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金合手有的现 金或者到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%，其中现款不 包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等；    （3）本基金合手有一家公司刊行的证券，其市值不越过基金资产净值的 10%；    （4）本基金管理东谈主管理的且在本托管东谈主处托管的全部基金合手有一家公司刊行的证券， 不越过该证券的 10%；    （5）本基金投资于兼并原始权益东谈主的种种资产支合手证券的比例，不得越过基金资产 净值的 10%；    （6）本基金合手有的全部资产支合手证券，其市值不得越过基金资产净值的 20%；    （7）本基金合手有的兼并（指兼并信用级别）资产支合手证券的比例，不得越过该资产 支合手证券限制的 10%；    （8）本基金管理东谈主管理的且在本托管东谈主处托管的全部基金投资于兼并原始权益东谈主的 种种资产支合手证券，不得越过其种种资产支合手证券悉数限制的 10%；    （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支合手证券。基金 合手有资产支合手证券期间，如果其信用等第下降、不再安妥投资圭表，应在评级答谢发布之 日起 3 个月内给予全部卖出；    （10）本基金插足宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得越过基金资产净 值的 40%，回购期限最长为一年，且到期后不得缓期；    （11）本基金参与国债期货交易，应当遵循下列要求： 值的 15%； 南华瑞恒中短债债券型证券投资基金                  招募说明书（更新） 券总市值的 30%； 上一交易日基金资产净值的 30%； 债期货合约价值，悉数（轧差想象）应当安妥基金合同对于债券投资比例不低于基金资产 的 80%的筹划约定；   （12）基金总资产不得越过基金净资产的 140%；   （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值悉数不得越过本基金资产净值的 定比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （14）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆 回购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资界限保合手一致；本基金 管理东谈主承诺本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易敌手方开展 逆回购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资界限保合手一致，并承 担由于不一致所导致的风险和损失；   （15）法律法例及中国证监会章程的其他投资比例限制。   除上述第（2）、          （9）、             （13）                、（14）项外，因证券或期货市集波动、证券刊行东谈主合并、 基金限制变动等基金管理东谈主之外的成分致使基金投资比例不安妥上述章程投资比例的，基 金管理东谈主应当在 10 个交易日内进行调理，但中国证监会章程的特殊情形除外。法律法例或 监管部门另有章程时，从其章程。   基金管理东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例安妥基金合 同的筹划约定。在此期间，基金的投资界限和投资策略应该安妥基金合同的筹划约定。基 金托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自基金合同成效之日起入手。   法律法例或监管部门对上述投资限制、投资拦阻等作出强制性调理的，本基金应当按 照法律法例或监管部门的章程推论；如法律法例或监管部门修改或调理上述投资限制、投 资拦阻性章程，且该等调理或修改属于非强制性的，基金管理东谈主有权在履行安妥要领后按 照法律法例或监管部门调理或修改后的章程推论，并应向投资者履行信息泄漏义务。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓励、执行收敛东谈主或 者与其有要紧横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联交易的，应当安妥本基金的投资宗旨和投资策略，遵命合手有东谈主利益优先原则，谨防利益 南华瑞恒中短债债券型证券投资基金                招募说明书（更新） 碎裂，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集自制合理价钱推论。联系交易必须事 先得到基金托管东谈主同意，并按法律法例给予泄漏。要紧关联交易应提交基金管理东谈主董事会 审议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交易 事项进行审查。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行安妥 要领后，则本基金投资不再受联系限制或以变更后的章程为准。   （二）基金托管东谈主应根据筹划法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金资产净 值想象、基金份额净值想象、应收资金到账、基金用度开支及收入驯顺、基金收益分派、 联系信息泄漏中登载基金功绩涌现数据等进行复核。   （三）基金托管东谈主在上述第（一）、                  （二）款的监督和核查中发现基金管理东谈主违抗上述 约定，应实时教导基金管理东谈主，基金管理东谈主收到教导后应实时查对阐发并以书面相貌对基 金托管东谈主发出回函并改正。若基金管理东谈主在基金托管东谈主收到上述申报后仍未改正，基金托 管东谈主应依照法律法例的章程实时向中国证监会答谢。   （四）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资指示违抗法律法例、《基金合同》及本合同 的章程，应当拒接推论，实时教导基金管理东谈主，并依照法律法例的章程实时向中国证监会 答谢。基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据交易要领照旧成效的指示违抗法律法例和其他筹划 章程，或者违抗《基金合同》、本合同章程的，应当实时教导基金管理东谈主，并依照法律法例 的章程实时向中国证监会答谢。   （五）基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，包括但不限于：在规 定时辰内回答基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，对基金托管东谈主按 照法例要求需向中国证监会报送基金监督答谢的，基金管理东谈主应积极配合提供联系数据资 料和轨制等。   （六）当基金合手有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金份 额合手有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并询查管帐师事务所意见后， 不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额合手有东谈主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比较基 准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   基金托管东谈主依照联系法律法例的章程和基金合同的约定，对侧袋机制启用、特定资产 处置和信息泄漏等方面进行复核和监督。侧袋机制实施期间的具体规则依照联系法律法例 的章程和基金合同的约定推论。 南华瑞恒中短债债券型证券投资基金                   招募说明书（更新）   三、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）在本合同的灵验期内，在不违抗自制、合理原则以及不妨碍基金托管东谈主遵循相 关法律法例过火行业监管要求的基础上，基金管理东谈主有权对基金托管东谈主履行本合同托管职 责的情况进行必要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主安全督察基金财产、开设基 金财产的资金账户和证券账户及投资所需其他账户、复核基金管理东谈主想象的基金资产净值 和种种基金份额净值、根据基金管理东谈主指示办理清理交收、联系信息泄漏和监督基金投资 运作等行径。   （二）基金管理东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、 无刚直事理未推论或延长推论基金管理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违抗法律法 规、  《基金合同》及本合同筹划章程时，应实时以书面相貌申报基金托管东谈主限期纠正，基金 托管东谈主收到申报后应实时查对并以书面相貌对基金管理东谈主发出回函。在限期内，基金管理 东谈主有权随时对申报县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金管理东谈主申报的 违纪事项未能在限期内纠正的，基金管理东谈主应依照法律法例的章程答谢中国证监会。   （三）基金托管东谈主应积极配合基金管理东谈主的核查行径，包括但不限于：提交联系而已 以供基金管理东谈主核查托管财产的竣工性和的确性，在章程时辰内回答基金管理东谈主并改正。   四、基金财产的督察   （一）基金财产督察的原则 《基金合同》及本合同另有章程，不得自走运用、刑事使命、分派基金的任何财产。             《运作办法》过火他筹划法律法例另有章程、或者《基金合同》 及本合同另有约定外，基金托管东谈主不得奉求第三东谈主托管基金财产。   （二）基金合同成效前召募资金的验资和入账 额、基金份额合手有东谈主东谈主数安妥《基金法》、                   《运作办法》等筹划章程的，由基金管理东谈主在法 依期限内聘用具有从事联系业务履历的管帐师事务所对基金进行验资，并出具验资答谢， 出具的验资答谢应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名方为灵验。 南华瑞恒中短债债券型证券投资基金                   招募说明书（更新） 基金银行账户中，并确保划入的资金与验资阐发金额相一致。      （三）基金的银行账户的开设和管理 金托管东谈主督察和使用。本基金的一切货币进出举止，包括但不限于投资、支付赎回金额、 支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。 基金管理东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户 进行本基金业务除外的举止。      （四）基金进行依期入款投资的账户开设和管理      基金管理东谈主以基金口头在基金托管东谈主招供的入款银行的指定营业网点开立入款账户， 基金托管东谈主负责该账户银行预留印鉴的督察和使用。在上述账户开立和账户联系信息变更 过程中，基金管理东谈主应提前向基金托管东谈主提供开户或账户变更所需的联系而已。      （五）基金证券账户、结算备付金账户过火他投资账户的开设和管理 结算有限使命公司开设证券账户。 基金管理东谈主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证券账户进行本基金 业务除外的举止。 户，用于办理基金托管东谈主所托管的包括本基金在内的全部基金在证券交易所进行证券投资 所触及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限使命公司的章程执 行。 联系账户的开设、使用的，若无联系章程，则基金托管东谈主应当比照并遵循上述对于账户开 设、使用的章程。      （六）债券托管专户的开设和管理      基金合同成效后，基金管理东谈主负责以基金的口头肯求并取得插足宇宙银行间同行拆借 南华瑞恒中短债债券型证券投资基金                   招募说明书（更新） 市集的交易履历，并代表基金进行交易，由基金管理东谈主在中国外汇交易中心开设同行拆借 市集交易账户。基金管理东谈主负责向中国东谈主民银行报备，基金托管东谈主在备案通事后负责以基 金的口头在中央国债登记结算有限使命公司和银行间市集清理所股份有限公司开设银行间 债券市集债券托管账户和资金结算专户，并代表基金进行银行间债券市集债券和资金的清 算。      （七）基金财产投资的筹划有价凭证的督察      基金财产投资的什物证券、银行依期入款存单等有价凭证由基金托管东谈主负责妥善保 管。基金托管东谈主对其除外机构执行灵验收敛的有价凭证不承担使命。      （八）与基金财产筹划的要紧合同及筹划凭证的督察      基金托管东谈主按照法律法例督察由基金管理东谈主代表基金签署的与基金筹划的要紧合同 及筹划凭证。基金管理东谈主代表基金签署筹划要紧合同后应在收到合同原本后 30 日内将一份 原本的原件提交给基金托管东谈主。除本合同另有章程外，基金管理东谈主在代表基金签署与基金 筹划的要紧合同期应保证基金一方合手有两份以上的原本，以便基金管理东谈主和基金托管东谈主至 少各合手有一份原本的原件。要紧合同由基金管理东谈主与基金托管东谈主按章程各自督察至少 15 年。      五、基金资产净值想象和管帐核算      （一）基金资产净值的想象和复核 金资产净值除以想象日该基金份额总额后的价值。种种基金份额净值的想象均保留到一丝 点后 4 位，一丝点后第 5 位四舍五入，由此产生的舛讹计入基金财产。法律法例或基金合 同另有章程的，从其章程。 的章程暂停估值时除外。估值原则应安妥《基金合同》、                         《证券投资基金管帐核算业务指引》 过火他法律法例的章程。基金净值信息由基金管理东谈主负责想象，基金托管东谈主复核。基金管 理东谈主应于每个洞开日收尾后想象得出当日的该基金份额净值，并在盖印后以两边约定的方 式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主搪塞净值想象结果进行复核，并以两边约定的方式将复 核结果传送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对外公布。月末、年中庸年末估值复核与基金会 计账目的查对同期进行。 时，基金管理东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估 南华瑞恒中短债债券型证券投资基金                    招募说明书（更新） 值。 以及联系法律法例的章程或者未能充分珍重基金份额合手有东谈主利益时，两边应实时进行协商 和纠正。   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并泄漏主袋账 户的基金份额净值和基金份额累计净值，暂停泄漏侧袋账户的基金净值信息。 基金份额净值估值舛错。当基金份额净值出现舛错时，基金管理东谈主应当立即给予纠正，并 采用合理的措施翔实损失进一步扩大；当计价舛错达到基金份额净值的 0.25%时，基金管 理东谈主应当报中国证监会备案；当计价舛错达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当在 报中国证监会备案的同期并实时进行公告。如法律法例或监管机关对前述内容另有章程的， 按其章程处理。 有东谈主的执行损失，基金管理东谈主容许担使命。若基金托管东谈主想象的净值数据正确，则基金托 管东谈主对该损失不承担使命；若基金托管东谈主想象的净值数据也不正确，则基金托管东谈主也容许 担部分未正确履行复核义务的使命。如果上述舛错酿成了基金财产或基金份额合手有东谈主的不 当得利，且基金管理东谈主及基金托管东谈主已各自承担了补偿使命，则基金管理东谈主应负责向不妥 得利之主体想法返还不妥得利。如果返还金额不及以弥补基金管理东谈主和基金托管东谈主已承担 的补偿金额，则两边按照各自补偿金额的比例对返还金额进行分派。 等原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主天然照旧采用必要、安妥、合理的措施进行搜检，然而 未能发现该舛错的，由此酿成的基金资产估值舛错，基金管理东谈主和基金托管东谈主不错受命赔 偿使命。但基金管理东谈主和基金托管东谈主应当积极采用必要的措施排斥由此酿成的影响。 能达成一致，基金管理东谈主不错按照其对基金份额净值的想象结果对外给予公布，基金托管 东谈主不错将联系情况报中国证监会备案。      （1）基金投资所触及的证券、期货交易市集遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；      （2）因不可抗力或其他情形致使基金管理东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基金资产价 南华瑞恒中短债债券型证券投资基金                  招募说明书（更新） 值时；   （3）当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东谈主协商阐发 后，基金管理东谈主应当暂停估值；   （4）中国证监会和基金合同认定的其它情形。   （二）基金管帐核算   基金管理东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》成效后，应按照两边约定的兼并记账方法和 管帐处理原则，辞别独飞快建树、登记和督察基金的全套账册，对两边各自的账册依期进 行查对，彼此监督，以保证基金财产的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以基金 管理东谈主的处理方法为准。   基金管理东谈主和基金托管东谈主应依期就管帐数据和财务方针进行查对。如发现有在不符， 两边应实时查明原因并纠正。   基金财务报表由基金管理东谈主和基金托管东谈主每月辞别独处编制。月度报表的编制，应于 每月晦了后 5 个劳动日内完成；                《基金合同》成效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更 的，基金管理东谈主应当在三个劳动日内，更新基金招募说明书并登载在章程网站上；基金招 募说明书其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金管 理东谈主不再更新基金招募说明书。季度答谢应当在季度收尾之日起 15 个劳动日内编制罢了并 给予公告；中期答谢应当在上半年收尾之日起两个月内编制罢了并给予公告；年度答谢应 当在每个管帐年度收尾之日起三个月内编制罢了并给予公告。基金合同成效不及两个月的， 基金管理东谈主不错不编制当期季度答谢、中期答谢或者年度答谢。   基金管理东谈主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东谈主复核；基金托管东谈主 在收到后应 3 个劳动日内进行复核，并将复核结果书面申报基金管理东谈主。基金管理东谈主在季 度答谢完成当日，将筹划答谢提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 5 个劳动日 内完成复核，并将复核结果书面申报基金管理东谈主。基金管理东谈主在中期答谢完成当日，将有 关答谢提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 10 个劳动日内完成复核，并将复核 结果书面申报基金管理东谈主。基金管理东谈主在年度答谢完成当日，将筹划答谢提供基金托管东谈主 复核，   基金托管东谈主应在收到后 15 个劳动日内完成复核，并将复核结果书面申报基金管理东谈主。 基金管理东谈主和基金托管东谈主之间的上述文献来往均以加密传果然方式或两边约定的其他方式 南华瑞恒中短债债券型证券投资基金                  招募说明书（更新） 进行。   基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应 共同查明原因，进行调理，调理以两边招供的账务处理方式为准；若两边无法达成一致以 基金管理东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主在基金管理东谈主提供的答谢上加盖托 管业务部门公章或者出具加盖托管业务部门公章的复核意见书或进行电子阐发，两边各自 留存一份。如果基金管理东谈主与基金托管东谈主不成于应当发布公告之日之前就联系报抒发成一 致，基金管理东谈主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就联系情况报证监 会备案。   六、基金份额合手有东谈主名册的督察   （一）基金份额合手有东谈主名册的内容   基金份额合手有东谈主名册的内容包括但不限于基金份额合手有东谈主的称呼和合手有的基金份额。   基金份额合手有东谈主名册包括以下几类：   （二）基金份额合手有东谈主名册的提供   对于每半年度临了一个交易日的基金份额合手有东谈主名册，基金管理东谈主应在每半年度收尾 后 5 个劳动日内依期向基金托管东谈主提供。对于基金召募期收尾时的基金份额合手有东谈主名册、 基金权益登记日的基金份额合手有东谈主名册以及基金份额合手有东谈主大会登记日的基金份额合手有东谈主 名册，基金管理东谈主应在联系的名册生成后 5 个劳动日内向基金托管东谈主提供。   （三）基金份额合手有东谈主名册的督察   基金份额合手有东谈主名册由基金登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和督察，基金管理东谈主 和基金托管东谈主应辞别督察基金份额合手有东谈主名册，基金登记机构保存期不少于 20 年，法律法 规另有章程或有权机关另有要求的除外。如不成妥善督察，则按联系法例承担使命。   在基金托管东谈主要求或编制中期答谢和年度答谢前，基金管理东谈主应将筹划而已送交基金 托管东谈主，不得无故拒接或延误提供，并保证其的的确性、准确性和竣工性。基金托管东谈主不 得将所督察的基金份额合手有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应遵循遁藏义务。   七、争议科罚方式   （一）本合同适用中华东谈主民共和国法律（为本合同之目的，不包括香港止境行政区、 南华瑞恒中短债债券型证券投资基金                   招募说明书（更新） 澳门止境行政区和台湾地区法律）并从其解释。   （二）基金管理东谈主与基金托管东谈主之间因本合同产生的或与本合同筹划的争议可通过友 好协商科罚。但若自一方书面提倡协商科罚争议之日起 60 日内争议未能以协商方式科罚 的，则任何一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济贸易仲裁委员会，并按其时灵验 的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对仲裁各方当事东谈主均具有照料力。除非仲裁裁 决另有章程，仲裁用度由败诉方承担。   （三）除争议所涉的内容之外，本合同确当事东谈主仍应履行本合同的其他章程。争议处 理期间，    《基金合同》当事东谈主应坚守各自的职责，延续至意、坚苦、尽责地履行基金合同规 定的义务，珍重基金份额合手有东谈主的正当权益。   八、托管合同的修改与阻隔   （一）托管合同的变更   本合同两边当事东谈主经协商一致，不错对合同进行变更。变更后的新合同，其内容不得 与《基金合同》的章程有任何碎裂。变更后的新合同应当报中国证监会备案。   （二）托管合同的阻隔   发生以下情况，本托管合同应当阻隔：            《运作办法》或其他法律法例章程的阻隔事项。

  

  本报讯 （记者袁传玺）8月2日，三六零（601360.SH，下称“360公司”）发布公告，其控股股东天津奇信志成科技有限公司（下称“奇信志成”）决议解散清算。此次清算并非破产清算，不是奇信志成经营困难或资不抵债导致破产，奇信志成组建之初股东间约定的解散条款均已达成，故有股东提议要求进行解散清算。清算后奇信志成将从360公司单一大股东拆分成36个小股东，直接持有上市公司股份，同时上市公司第一大股东将由奇信志成变为周鸿祎。360公司经营不受影响，管理层和董事会不变，公司实控人仍为周鸿祎不变。

  据中国证券投资基金业协会8月2日消息，为规范资产证券化业务报价行为，维护市场健康有序竞争生态万博max体育官网，中国证券投资基金业协会起草了《资产证券化业务报价内部约束指引》。该指引经协会理事会审议通过并于近日予发布，将自2024年9月1日起实施，9月1日后参与报价或签署协议的项目纳入内部约束管理。

  
  
  
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